ICS 13.100 J 09 山 DB14 西 省 地 方 标 准 DB 14/T 2136—2020 特种设备风险分级管控实施指南 2020 - 09 - 01 发布 山西省市场监督管理局 2020 - 12 - 01 实施 发 布 DB14/T 2136—2020 目  次 前言..................................................................................................................................................................... II 1 范围................................................................................................................................................................. 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................. 1 3 术语和定义..................................................................................................................................................... 1 4 基本要求......................................................................................................................................................... 2 5 风险辨识......................................................................................................................................................... 4 6 风险评价......................................................................................................................................................... 5 7 风险管控......................................................................................................................................................... 6 8 信息管理......................................................................................................................................................... 7 9 持续改进......................................................................................................................................................... 8 附录 A（资料性附录） 风险点登记台账、风险分级管控清单................................................................... 9 附录 B（资料性附录） 安全检查表法（SCL）........................................................................................... 10 附录 C（资料性附录） 工作危害分析法（JHA）....................................................................................... 11 附录 D（资料性附录） 事件树分析法（ETA） 、事故树分析法（FTA）................................................... 12 附录 E（资料性附录） 风险矩阵法（LS）................................................................................................. 14 附录 F（资料性附录） 作业条件危险性分析法（LEC）........................................................................... 15 I DB14/T 2136—2020 前  言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山西省市场监督管理局提出并监督实施。 本标准由山西省特种设备安全标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山西省特种设备监督检验研究院。 本标准参与起草单位：山西省锅炉压力容器监督检验研究院、山西阳光三极科技股份有限公司。 本标准主要起草人：陈新、王嘉祥、赵广立、郑树峰、海曼、李斌、王旭辉、李晶、王鑫、姜勇、 毕昌秀、荆恩芳、李晓东。 II DB14/T 2136—2020 特种设备风险分级管控实施指南 1 范围 本标准提供了特种设备风险分级管控的基本要求，以及风险辨识、风险评价、风险管控、信息管理 和持续改进的指南。 本标准适用于山西省内特种设备使用单位风险分级管控体系的建设和实施。 本标准不适用于下列特种设备： a) 未取得特种设备行政许可或者超出许可范围设计、制造、安装、改造、维修的特种设备； b) 国家法律法规及安全技术规范已经明确要求实施监督检验，但未进行监督检验的特种设备； c) 制造、安装、改造、维修过程中的特种设备； d) 已经办理停用手续并告知登记机关的特种设备。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 TSG 08-2017 特种设备使用管理规则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损失或财产损失的严重性的组合。 3.2 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动， 或以上两者的组合。 3.3 危险源 可能导致人身伤害、健康损失或财产损失的根源、状态或行为，或其组合。 3.4 1 DB14/T 2136—2020 风险管控 在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 3.5 特种设备 特种设备是指国务院批准的特种设备目录确定的对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器 （含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。 3.6 特种设备使用单位 特种设备使用单位（以下简称使用单位）是指具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行 为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位，或是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种 设备实际使用管理者，具体应按照TSG 08-2017的规定进行判定。 3.7 特种设备使用单位主要负责人 特种设备使用单位主要负责人是指特种设备使用单位的实际最高管理者，对其单位所使用的特种设 备安全、节能负总责。 3.8 特种设备安全管理负责人 特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。 3.9 特种设备安全管理员 特种设备安全管理员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。 3.10 特种设备作业人员 特种设备作业人员是指锅炉、压力容器(含气瓶)、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游 乐设施、场(厂)内专用机动车辆等特种设备的作业人员。 4 基本要求 4.1 总则 4.1.1 特种设备使用单位应当按照本实施指南建立、实施、保持和持续改进特种设备风险分级管控体 系，坚持“属地负责、分级管理，突出重点、注重实效，谁主管、谁负责”的工作原则。特种设备使用 单位是风险分级管控的责任主体和实施主体，应对本单位的特种设备安全风险实行自评、自控及差异化、 动态化管理。 2 DB14/T 2136—2020 4.1.2 特种设备风险分级管控工作程序包括： a) 辨识风险：识别特种设备风险的存在形式，分析事件事故的起因； b) 评价划级：定性、定量评价特种设备事件事故发生的可能性和后果严重性，确定风险等级； c) 制定措施：制定特种设备风险控制措施； d) 分级管控：依据特种设备风险等级及使用单位管理层级，划分风险管控等级，明确管控责任， 落实管控措施； e) 变更评审：特种设备标准规范、设备本体、作业活动、人员、使用条件等发生变更时，应重新 进行安全风险评价，更新相关信息； f) 持续改进：周期性进行特种设备风险分级管控体系运行评估，纠正体系运行过程的问题，保障 体系持续改进。 风险分级管控工作程序如图1所示，使用单位可根据本单位实际情况，在建立风险分级管控工作程 序时，对图1中的程序进行增加或调整。 辨识 风险 制定 措施 评价 划级 持续改进 变更评审 图1 4.2 分级 管控 发生变更 风险分级管控工作程序 机构与职责 4.2.1 使用单位应成立特种设备风险分级管控工作组，明确以下职责： a) 特种设备使用