ICS 03.100.40 CCS A 01 中华人民共和国国家标准 GB/T41620—2022 科学技术研究项目评价实施指南 应用研究项目 Guidelines of science and technoiogy research project evaluation- Applicationresearchprojects 2022-10-12实施 2022-10-12发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T41620—2022 目 次 前言 引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 评价原则 评价类型 5 5.1 通则 5.2 立项评价 5.3 中期评价 5.4 验收评价 5.5 跟踪评价 6 评价内容 6.1 通则 6.2 立项评价 6.3 中期评价 6.4 验收评价 6.5 跟踪评价 评价方法 8 评价程序 8.1 通则 8.2 明确评价目的 8.3 确定评价依据 8.4 确定评价主体 8.5 确定评价内容 8.6 选择评价方法 8.7 确定评价方式 8.8 避选评价专家 8.9 收集评价信息 8.10 分析评价信息 8.11 确定评价结果 8.12 使用评价结果 附录A（资料性） 应用研究项目评价指标体系 10 附录B（资料性） 同行评议法 14 附录C（资料性） 技术报表法 16 GB/T41620—2022 附录D（资料性） 多维指数评价法 27 附录E（资料性） 其他评价法 28 附录F（资料性） 应用研究项目评价样例 30 参考文献 33 II GB/T41620—2022 前言 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由中华人民共和国科学技术部提出。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）归口。 本文件起草单位：中国标准化研究院、北京林业大学、中国科学院科技战略咨询研究院、中关村巨加 值科技评价研究院、深圳航天科创实业有限公司、科技部科技评估中心、中国科学院文献情报中心、中国 计量大学、中国科技产业化促进会、中国电子科技集团公司信息科学研究院、中科高博（北京）科学技术 服务中心、国投信开水环境投资有限公司、漳州片仔廣药业股份有限公司、天能电池集团股份有限公司、 东风柳州汽车有限公司、中电建路桥集团有限公司、浪潮软件科技有限公司、中国核工业中原建设有限 公司、中国电建市政建设集团有限公司、中铁上海工程局集团有限公司、上海市机械施工集团有限公司、 中铁十九局集团轨道交通工程有限公司、黑龙江珍宝岛药业股份有限公司、中国民航科学技术研究院、 北京市燃气集团有限责任公司、无锡易通精密机械股份有限公司、山东日辉电缆集团有限公司、临清市 同兴轴承锻造有限公司、标准联合咨询中心股份公司。 本文件主要起草人：蔡华利、樊坤、康键、陈凯华、巨建国、刘春利、何小敏、巨龙、陶鹏、魏雪梅、杨捷、 段琦、宋明顺、董岩、庞洪涛、吴云鹏、答婷婷、黄进明、赵海敏、翟华、冯高山、王方圆、白家设、朱家兵、 王晨炜、王操、唐俊、贾宝荣、孟宪彪、闫久江、左熠、易阳、薛土国、汪庆刚、卢成绪 GB/T41620—2022 引言 国家科技创新体系的建设，需要源源不断地将科技投入变成经济效益，实现科技创新与经济发展的 共生共荣。应用研究项目是推进基础研究落地、实现科技成果转化、推动应用示范并促进经济、社会、文 化发展的重要途经。如何以应用发展为导向评价应用研究项目，支持科研项目管理，提高投入产出效 率，提升项目实施效果，是当前需要解决的关键问题 本文件中的应用研究项目是指为探索并确定基础研究成果的可能用途，或为达到预定目标采用新 技术、新方法或新途径而开展的创造性研究项目，对应《弗拉斯卡蒂手册》（FrascatiManual)第7版、《研 究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》中的“应用研究，以及《国务院关于优化科研管理提升科研 发研究”。 采用本文件有助于优化应用研究项目的综合管理水平、合理配置科研资源、提高科技供给质量、建 效的整体提升奠定良好基础。 TV GB/T41620-—2022 科学技术研究项目评价实施指南 应用研究项目 1范围 本文件提供了评价自然科学与技术领域应用研究项目的建议，包括评价原则、评价类型、评价内容、 评价方法以及评价程序 本文件适用于科研项目管理机构、承担单位、评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活动。 自然科学与技术领域之外的其他领域中具有应用研究属性的科研项目评价活动参照使用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 本文件。 GB/T22900—2022科学技术研究项目评价通则 3术语和定义 GB/T22900一2022界定的术语和定义适用于本文件。 4评价原则 评价宜满足GB/T22900一2022中提出的评价原则，同时考虑自然科学与技术领域应用研究项目 （以下简称“应用研究项目”）特点，还宜遵循以下原则： 一技术特征评价，注重技术的创新性、先进性、带动性等评价； 一应用前景评价，注重对预定目标、应用场景、应用效果、持续性效应、经济效益、社会效益的评价。 5评价类型 5.1通则 评价活动一般包括立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价四类。按照项目需要选择评价时机和 评价类型 队伍、目标完成情况、效果与影响等方面。 分类评价时，宜按照评价目的、评价类型等确定相应的评价内容。评价内容可通过评价指标体系的 方式来体现。 5.2立项评价 在项目实施前开展，针对项目实施的必要性与创新性、研究可行性、预期成效与价值、研究基础与条 1 GB/T41620—2022 件等进行评价，评价结果作为是否立项的参考依据 5.3中期评价 在项目实施过程中，针对项目阶段性任务和自目标完成情况进行评价，评价结果作为项自管理的参考 依据。中期评价时间节点按照项目管理需要确定，可多次开展， 5.4验收评价 在项目完成后开展，针对项目总体任务和目标完成情况进行评价，评价结果作为项目是否结题的参 考依据。 5.5跟踪评价 在验收评价完成一段时间后开展，针对项目后续成果产出以及对科技、经济、社会等方面的影响进 行综合评价。跟踪评价宜有时效性要求，一般为项目完成后2年～5年。 6评价内容 6.1通则 应用研究的目的，是发展基础研究成果、确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定可采 取的新技术、新方法或新途径。评价重点宜关注新理论、新技术、新产品、新应用等成果的应用价值、经 济价值、社会价值等方面，在评价时还要重视项目科技伦理、科研诚信的全过程审查。 本文件给出立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价的推荐性评价内容。在实施评价时宜按照被 评价项目特点，选择、增加或合并评价内容，或按照应用研究特点另行设计。评价内容宜尽可能体现项 目实施能力和成果水平，如承担者的能力以及研究成果的质量、绩效和贡献， 6.2立项评价 6.2.1立项评价内容 立项评价宜从必要性与创新性、研究可行性、预期成效与价值、研究基础与条件等四个方面开展， 立项评价内容及指标见附录A的图A.1。 6.2.2必要性与创新性 必要性与创新性评价，宜包含以下内容： 一与国家/区域/行业发展需求的符合程度，即是否符合国家的政策导向，是否满足国家经济、社 会等发展过程中的重要需求，如列入国家重点科技攻关技术范围，或符合区域发展、乡村振兴、 可持续发展、碳达峰碳中和等国家和区域发展战略； 一与共性关键技术的符合程度，即是否属于共性关键技术，其符合程度如何； 一技术应用前景，即工程技术、科学技术以及新兴技术在各行业、各领域的预期应用前景； 预期成果先进性，即通过项目研究拟产出的新理论、新技术、新产品、新应用等在全世界范围内 的先进程度； 预期成果创新性，即通过项目研究拟产出的新理论、新技术、新产品、新应用等的创新程度，或 已有理论、技术等在新领域中的应用创新程度 6.2.3研究可行性 研究可行性评价，宜包含以下内容： 2 GB/T41620—2022 一实施方案可行性，即研究内容是否合理，研究中使用的方法、手段是否科学，技术路线及项目实 施步骤是否明确、可行； —一经费预算合理性，即预期完成该项目所需要的各项花费是否合理及其预算情况，包括承担单位 之间的预算分配、每项科目的预算金额及编制依据等； 术风险、管理风险、人员风险、组织风险、市场风险、政策风险等。 6.2.4预期成效与价值 预期成效与价值评价，宜包含以下内容： 新产品、新应用等，展现形式包括论文、论著、报告、技术标准、成果交流、发明专利、实用新型专 利、外观设计专利、著作权、软件著作权、动植物新品种等； 预期人才培养，即项目预期培养研究生、专业人才以及研究团队等情况及其合理性和可信 性等； 预期辐射带动作用，即通过项目预期产出的新理论、新技术、新产品、新应用以及人才等优势， 辐射并带动周围经济、文化、教育、科技发展的作用及其合理性和可信性等； 预期科技影响.即项目预期产出的成果的科技价值和影响及其合理性和可信性等，科技影响包 括科技进步推动作用、项目延伸与衍生效应、持续性学术效应、科技奖励情况、市场竞争能 力等； 一预期经济效益，即预期项自结项后，能够产生的经济效益情况及其合理性和可信性等： 一一预期社会效益，即预期项目结项后，项目成果在国家安全保障、生态环境保护、人民生命福证、 科学文化建设、社会进步促进等方面产生的影响和效益情况及其合理性和可信性等。 6.2.5研究基础与条件 研究基础与条件评价，宜包含以下内容： 研究基础，即研究团队前期已具备的相关研究基础情况，包括已掌握研究必备的基