文件编号：T/AIF001-2020 科创企业信用团体标准 上海市浦东新区企业投融资协会 二〇二〇年七月 全国团体标准信息平台 目录 前言..............................................................................................................1 引言..............................................................................................................2 正文..............................................................................................................3 一、定义..................................................................................................3 二、范围..................................................................................................6 三、方法..................................................................................................7 四、信用等级..........................................................................................8 五、评分细则..........................................................................................9 1.基本素质...........................................................................................9 2.资源背景.........................................................................................11 3.经营状况.........................................................................................13 4.创新活力.........................................................................................18 5.信用历史.........................................................................................22 6.负面影响.........................................................................................25 附件、信用报告示例...............................................................................28 全国团体标准信息平台 1前言 在信用体系日益完善的今天，一家企业的信用可以体现出他们的价值， 代表着一家企业，商家的最高利益。如果企业失去信用，那么企业就 面临着倒闭的考验，因此十分有必要定期对企业的信用风险进行评估。 科创型小微企业是我国国民经济和社会发展的重要力量，促进小微企 业发展，是保持国民经济平稳较快发展的重要基础，是关系国计民生 和社会稳定的重大战略任务。科创型小微企业经常会面临各种各样的 信用风险，科创型企业信用团体标准的建立有利于保护科创型企业顺 利发展进步，为国民经济产业结构升级添砖加瓦。 故协会出台此团体标准以形成科创型企业的全景多维画像、列出科创 型企业经营状况的“成绩单”，帮助科创型企业在进行招投标或申请 各类政策补贴、资格认定前进行风险评估，帮助科创型企业从容应对 信用风险。 全国团体标准信息平台 2引言 本团体标准依据截止报告出具时间内行政主管部门对比信息、被评对 象提供的资料、尽职调查所获取的资料生成。报告中引用的部分资料 系被评对象提供，本单位不保证引用资料的真实性和完整性。 本单位承诺在信息整合、汇总、展示的全过程中坚持客观、中立、公 正的原则。在进行具体信用信息评价时，本单位根据使用方向和要求， 执行适当的评价程序。 本团体标准的著作权属于上海市浦东新区企业投融资协会，未经书面 许可，不得擅自复制、摘录、编辑、转载、披露或发表。 本团体标准仅供使用人在特定领域作为判断被评定对象信用状况的 参考，并非是某种决策的结论、建议。 全国团体标准信息平台 3正文 一、定义 1.科创型企业 （一）在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。 （二）企业提供的产品和服务不属于国家规定的禁止、限制和淘汰类。 （三）企业在三年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法、 科研严重失信行为，且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业 名单。 （四）科创型企业评价指标具体包括科技人员、研发投入、科技成果 三类，以下七条满足一条即可认定为科创型企业： 1.科技人员数占企业职工总数的比例在20%以上 2.企业研发费用总额占成本费用支出总额的20%以上 3.企业拥有的在有效期内的与主要产品（或服务）相关的知识产权 至少包含3项及以上Ⅱ类知识产权或1项及以上Ⅰ类知识产权。 4.企业拥有有效期内高新技术企业资格证书； 5.企业近五年内获得过国家级科技奖励，并在获奖单位中排在前三 名； 6.企业拥有经认定的省部级以上研发机构； 7.企业近五年内主导制定过国际标准、国家标准或行业标准。 全国团体标准信息平台 43.知识产权 知识产权，也称“知识所属权”，指“权利人对其智力劳动所创作的 成果和经营活动中的标记、信誉所依法享有的专有权利”，一般只在 有限时间内有效。 各种智力创造比如发明、外观设计、文学和艺术作品，以及在商业中 使用的标志、名称、图像，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知 识产权。 4、科技成果转化能力 依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开 发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。 科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、 开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等 活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让改技术成果； 许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同 实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；记忆其 他协商确定的方式。 同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、 全国团体标准信息平台 5样品、样机等的，只计为一项。 5、企业成长性 由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成 长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。 全国团体标准信息平台 6二、范围 1.本团体标准，应用服务范围非常广泛，主要应用到经济发展，社 会治理以及城市管理等各个领域。科创型企业信用等级评估认定成果 在宏观上可以利用大数据，云平台等技术对企业信用状况进行评估分 类；同时评估结果加强对企业信用信息监管与预警，适时掌握企业信 用变动情况，开展精准监管和服务。 2、本标准适用于上海市浦东新区科创型企业的信用等级评估认定业 务，其他相关评估评价活动也可以参考应用。 3、本标准编制由上海市浦东新区企业投融资协会根据原有企业信用 评级制度进行了适用于科创型企业的调整后起草。 4、本标准属于知识产权产品，有上海市浦东新区企业投融资协会所 有。商业使用本标准及其附属产品需要授权。 全国团体标准信息平台 7三、方法 1、本评分方法由上海市浦东新区企业投融资协会制定，在对一般 企业信用评估的模型的基础上，针对科创型企业的特点加以修 改而制定的标准。本标准的著作权属于上海浦东新区企业投融 资协会，未经书面许可，不得擅自复制、摘录、编辑、转载、 披露或发表。 2、本评分方法主要考察科创型企业在科研实力，研发成果转化以 及企业潜力方面的水平。 3、本标准将科创型企业的信用风险程度划分为A，B，C，D四个等 级，由信用风险较低到信用风险较高。 4、本标准出具的信用报告主要分为三个部分：第一部分，对企业 信用信息评估和相关评级描述进行阐述、说明；第二部分，根 据企业信用信息采集方法和信息属性进行归纳整理，形成企业 信用信息档案；第三部分，附录被评单位主体资格证明复印件 等。 全国团体标准信息平台 8四、信用等级 本团体标准适用于上海市浦东新区的科创型企业，共计1000分，分 为A、B、C、D四个等级。 评级标识 分值区间 释义说明 A 800≤分值企业科研人员占比高，培训机制完善，拥有知识产 权数量多，科技成果转化率高，营收能力强，股东 社会资源好，企业的信