m o c . 5 数据安全能力建设实施指南 V1.0 (征求意见稿) b u h t i g 《数据安全能力成熟度模型(DSMM)》配套文档 2018-9-29 目 录 前 言 ................................................................................ 3 1 范围 ................................................................................ 4 2 规范性引用文件 ...................................................................... 4 3 术语和定义 .......................................................................... 4 4 缩略语 .............................................................................. 5 5 数据安全能力建设框架 ................................................................ 5 5.1 数据安全与现有安全体系融合 ...................................................... 5 5.2 数据安全能力建设框架 ............................................................ 5 5.3 能力建设框架图说明 .............................................................. 6 6 数据安全组织建设 .................................................................... 7 m o c . 5 6.1 组织架构设计 .................................................................... 7 6.2 协同部门数据安全职能 ............................................................ 9 7 数据安全人员能力 ................................................................... 11 7.1 数据安全管理能力 ............................................................... 11 7.2 数据安全运营能力 ............................................................... 12 7.3 数据安全技术能力 ............................................................... 12 b u 7.4 数据安全合规能力 ............................................................... 13 7.5 人员能力与组织架构的映射 ....................................................... 13 h t i g 8 数据安全制度流程 ................................................................... 14 8.1 制度体系架构设计 ............................................................... 14 8.2 制度体系架构说明 ............................................................... 16 9 数据安全技术工具 ................................................................... 17 9.1 技术工具架构设计 ............................................................... 17 9.2 技术工具架构说明 ............................................................... 20 10 数据安全域实施指南 ................................................................ 20 10.1 数据采集安全 .................................................................. 20 10.2 数据传输安全 .................................................................. 29 10.3 数据存储安全 .................................................................. 33 10.4 数据处理安全 .................................................................. 38 10.5 数据交换安全 .................................................................. 45 10.6 数据销毁安全 .................................................................. 52 10.7 通用安全 ...................................................................... 56 11 参考文献 .......................................................................... 70 2 前 言 本指南由阿里巴巴数据安全研究院发起，统筹规划和发布，最终解释归口。某些内容可能涉及专利， 本指南的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本指南参与起草单位：阿里巴巴（中国）有限公司（下文简称“阿里巴巴”），杭州数梦工场科技有限 公司（下文简称“数梦工场”）、杭州安恒信息技术股份有限公司（下文简称“安恒信息”）、浙江蚂蚁小微 金融服务集团（下文简称“蚂蚁金服”）、阿里云计算有限公司（下文简称“阿里云”）。 各章节参与单位及人员： 主要章节 起草单位 第5章 数据安全能力建设框架 阿里巴巴数据安全研究院 第6章 数据安全组织建设 阿里巴巴数据安全研究院 起草人员 m o c . 5 数梦工场 第7章 数据安全人员能力 蚂蚁金服 第10章 PA01、PA02、PA03 b u 阿里巴巴数据安全研究院 h t i g 第10章 PA14、PA15、PA16、PA17 阿里巴巴数据安全研究院 数梦工场 数梦工场 陈彩芳 陈树鹏 安恒信息 第9章 数据安全技术工具 陈彩芳 何维群 阿里巴巴数据安全研究院 第8章 数据安全制度流程 张迅迪、薛勇 第10章 PA04、PA07、PA08、PA09、 阿里巴巴数据安全研究院 周俊 薛勇 薛勇 何维群 毛昱 薛勇 PA18、PA19、PA20、PA21、PA25 第10章 PA05、PA06 安恒信息 周俊、徐胜兵 第10章 PA10、PA11、PA12、PA13 安恒信息 周俊、徐胜兵 第10章 PA22、PA26、PA27 蚂蚁金服 陈树鹏 第10章 PA23、PA24 阿里云 张敏翀 第2章和第10章所有PA涉及的国家 阿里巴巴标准化部 白晓媛 和行业标准，以及全文排版校对 本指南还得到以下单位相关领导和专家们的大力支持，参与了指南的评审并提出宝贵建议： 阿里巴巴（杜跃进、张玉东、朱红儒、张世长、潘亮、贾雪飞），电子四院（胡影、张宇光），数梦工 场（孙晖），安恒信息（林明峰），蚂蚁金服（王心刚、王道奎），阿里云（岑欣伟、张大江）。 3 数据安全能力建设实施指南 1 范围 本指南依据《信息安全技术 数据安全能力成熟度模型》（简称DSMM）制定，以数据为核心，重点围 绕数据生命周期，从组织建设、制度流程、技术工具和人员能力等四个方面，提供数据安全能力建设的具 体实施指南，为组织数据安全能力建设提供参考。 规划输出系列版本，这次版本以数据安全能力成熟度三级为目标，即如何达到DSMM规定的充分定义级 （三级），后续升级版再陆续补充其他级别的指南内容。 2 m o c . 5 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 25069—2010 信息安全技术 GB/T XXXX—XXXX 信息安全技术 3 b u 术语 数据安全能力成熟度模型(待发布) GB/T 35273—2017 信息安全技术 个人信息安全规范 GB/T 35274—2017 信息安全技术 大数据服务安全能力要求 h t i g 术语和定义 GB/T 25069—2010中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 数据安全 data security： 保护数据的机密性、完整性和可用性。 数据安全能力 data security capability： 组织机构在组织建设、制度流程、技术工具以及 人员能力等方面对数据的安全保障能力。 成熟度 maturity： 对一个组织的有条理的持续改进能力以及实现特定过程的连续性、可持续性、 有效性和可信度的度量。 成熟度模型 maturity