ICS03.100.01 CCSA02 5104 四川省（攀枝花市）地方标准 DB5104/T100—2024 行业协会竞争合规管理规范 2024-12-23发布 2025-01-26实施 攀枝花市市场监督管理局  发布DB5104/T100—2024 I目次 前言..................................................................................II 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4组织环境.............................................................................2 5领导作用和承诺.......................................................................2 6职责和权限...........................................................................3 7风险管理.............................................................................4 8运行管理.............................................................................6 9评价与改进...........................................................................7 附录A（规范性）协会特点和社会作用....................................................9 参考文献..............................................................................10DB5104/T100—2024 II前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件由攀枝花市市场监督管理局提出。 本文件由攀枝花市市场监督管理局归口。 本文件起草单位：攀枝花市市场监督管理局、攀西钒钛检验检测院、攀枝花市民政局、攀枝花市钒 钛产业协会。 本文件主要起草人：朱义、李晓军、仲利、李子敬、陈静、杨保祥、罗贵玉、张冰清、龙云翠。DB5104/T100—2024 1行业协会竞争合规管理规范 1范围 本文件规定了行业协会竞争合规的组织环境、领导作用和承诺、职责和权限、风险管理、运行管理、 评价与改进等相关竞争合规的管理要求。 本文件适用于攀枝花市行政区内的行业协会开展公平竞争合规管理活动。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行业协会tradeassociation 由同行业经济组织和个人组成，行使行业服务和自律管理职能的社会团体法人。 注：行业协会主要由具有竞争关系的经营者组成，也可能包括上下游经营者，或者具有其他业务联系的经营者。 3.2 相关方interestedparty 与行业协会公平竞争合规义务有直接或间接利益关系的团体或个人，以及任何可能受到行业协会竞争合 规风险影响的组织或个人。 注：相关方包括但不限于协会会员、相关行业内的经营者、与行业相关联的上下游经营者、监管机构、员工和其 他行业协会等。 3.3 公平竞争合规义务faircompetitioncomplianceobligation 行业协会必须遵守履行的《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律、法 规、规章及其他规范性文件规定的要求，以及在此基础上自愿选择遵守的竞争合规标准、国际条约及规则、 签订的合同或协议、公开作出的承诺等涉及公平竞争的要求。 3.4 竞争合规风险competitioncompliancerisk 行业协会因不履行公平竞争合规义务，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或名誉损失及其他负面 影响的可能性。 3.5 组织环境organizationenvironment 对行业协会建立和实现公平竞争合规目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。 3.6 公平竞争合规管理faircompetitioncompliancemanagement 为有效防控竞争合规风险，行业协会有组织、有计划开展的风险识别、合规审查、风险应对、责任 追究、考核评价、监督检查、合规培训、持续改进等管理活动。DB5104/T100—2024 24组织环境 4.1理解行业协会及其环境 行业协会应根据附录A协会特点和社会作用，所制定的行规行约或协会章程，结合参与拟定的行业 发展规划，对会员单位经营管理、发展战略及经济技术指标提供的咨询服务，受政府部门委托的有关事 项，以及组织的有关业务培训等工作，确定其与竞争合规风险有关，并影响行业经营者间公平竞争合规 预期结果实现的各种内部和外部事项，包括但不限于： a)贯彻政府部门有关的产业发展政策、促进行业结构调整、维护市场秩序、维护行业整体利益 和会员合法权益等发挥行业组织作用过程中的行为和影响； b)在总结、宣传、推广先进典型经验，组织开展行业协商对话、会议、会展活动，以及为会员 单位的经营管理、发展战略及经济技术指标提供咨询服务等过程中，直接或间接推动本行业 的经营者交换、讨论竞争性敏感信息或者通报竞争性敏感信息； c)组织收集、整理、分级发布本行业市场状况和经营管理、经济技术等信息时，发布行业内指 导价、基准价、参考价、推荐价、预测价等，或者制定供本行业经营者参考的价格计算公式， 引导本行业的经营者协调商品价格； d)根据政府部门授权开展本行业市场、商品和原材料进出口、消费及预期的统计、调查、分析， 组织行业共性技术开发和科技成果的推广应用等过程中，发布成本趋势、供求状况等市场行 情信息，引导本行业的经营者协调商品价格； e)披露和使用行业协会在运行过程中收集的有关行业发展、市场信息或者涉及行业经营者商业 秘密的数据； f)以组织有关业务培训、开展本行业职业技能竞赛、提高职工的专业和技术素质的名义，研究 制订有关技能、职称评定标准与考核办法，提高经营者准入门槛； g)参与拟定行业发展规划、产业政策法规，为政府加强宏观调控和管理提出咨询建议，向政府 反映企业诉求、争取政策支持等事宜中，利用参与政策制定和手中的建言权，排挤非会员单 位，或者为经营者实施垄断行为提供便利性条件； h)行业协会与行业上下游关联协会在业务对象、范围、发展定位等相关方面进行联系，或者开 展竞争中对经营者产生的不合规竞争影响。 4.2理解相关方的需要和期望 行业协会及其员工应识别并理解与公平竞争合规相关的各项需求和期望，宜采取包括但不限于以下 步骤： a)识别影响公平竞争合规管理的各相关方； b)以a)为受访对象，通过问卷调查、访谈、网络调研、会议讨论等方式，收集各相关方对行业 协会公平竞争合规管理的具体需求和期望； c)分析并评估各相关方关于行业协会公平竞争合规管理的核心关切点； d)以c)的分析评估结果为导向，确定行业协会公平竞争合规管理需要解决的具体问题； e)建立并完善信息反馈渠道，及时收集、吸收相关方关于行业协会公平竞争合规管理的最新需 求和期望； f)结合内外部环境的新趋势，定期评审相关方的需求和期望，制定响应措施。 5领导作用和承诺DB5104/T100—2024 35.1行业协会应当加强行业合规自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。 5.2行业协会宜通过本会权力组织机构（会员大会、理事会、常务理事会）制定并发布本行业合规竞 争自律公约，约束从事本行业的经营者及其相关方的经营活动。 5.3行业协会权力组织机构和负责人（包含会长、副会长、秘书长）宜通过以下方面证实其对公平竞 争合规管理的领导作用和承诺，实现公平竞争合规管理体系的有效性： a)制定与本行业发展和愿景相一致的公平竞争合规方针； b)根据组织环境制定能有效实现的公平竞争合规管理目标； c)引导并支持协会会员履行公平竞争合规义务； d)确保给予公平竞争合规管理的开展提供必要的资源，支持合规管理机构的独立性； e)指导和支持会员及员工为公平竞争合规管理体系的有效性作出贡献； f)建立并维护协会公平竞争合规管理的问责机制，对违规的会员和员工给与适度且合理的惩戒； g)鼓励协会会员及员工积极参与公平竞争合规有关的培训； h)推进行业协会公平竞争合规管理的持续改进。 6职责和权限 6.1行业协会 行业协会促进本会有效实施公平竞争合规的职责及权限包括但不限于： a)根据法律规定、行业特征、市场情况等识别现实和潜在的竞争合规风险，充分发挥协会自律 职能，加强