ICS03．160 CCSA16 50 重庆市地方标准 DB50/T1716—2024 行政许可案卷评查规范 2024-11-13发布 2025-02-13实施 重庆市市场监督管理局 发布DB50/T1716—2024 I前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件重庆市由重庆市人民政府办公厅提出、归口并组织实施。 本文件起草单位：重庆市人民政府办公厅、重庆市潼南区政务服务管理办公室、数字重庆公司、重 庆政务科技公司。 本文件主要起草人：邓远峰、赵义华、李寒阳、唐培林、舒雷、蒋广、付晶晶、王驰、郭严祥、黄 西北、万宏霞、芦博、冉馨桐、陈舟、温智宇。DB50/T1716—2024 1行政许可案卷评查规范 1范围 本文件界定了行政许可案卷评查的术语和定义，并规定了评查内容、评查方式、结果运用等要求。 本文件适用于开展行政许可工作中形成的行政许可案卷的评查工作。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政许可案卷评查administrativelicensingcasefilereview 通过对行政许可实施主体在行使职权过程中形成的各类文书、材料进行审查和评定，对行政许可行 为的合法性、合理性和行政许可文书、材料的规范性等情况进行全面系统检查评价的活动。 4评查内容 4.1概述 4.1.1本文件所罗列的法律文书并非每一项行政许可各阶段所必需文书，是否使用有关文书应遵循法 律、法规、规章及规范性文件规定。 4.1.2按照本文件对行政许可案卷开展评查，存在实体问题和严重违反法定程序的，视为违反基本规 则，应按不合格卷处理；存在轻微违反法定程序（如文书、材料规范性问题）的，应扣除相应分值。具 体评查内容应按照附录A的内容执行。 4.2基本规则 4.2.1基本规则中的实体问题和重要法定程序问题，其关系到行政许可决定本身是否成立、行政许可 决定是否合法有效，应对行政许可实施合法性进行评查，并设立“一票否决”项。 4.2.2基本规则不设具体分值，评查内容应将以下5个方面的因素设为一票否决项： a)许可主体是否适格： 1)行政许可实施主体应具有法定资格； 2)实施行政许可的行政机关或组织应在法定职权范围内实施行政许可； 3)依照法律、法规、规章规定，受委托的行政机关应以委托机关名义并在委托权限范围内 实施行政许可； 4)行政许可承办人员应具备相应资格。 b)许可事项是否合法： 1)行政许可事项应属于依法设定的行政许可事项；DB50/T1716—2024 22)行政许可事项应经过上级或本级政府确认并向社会公布，且现行有效。 c)法律依据适用是否正确： 1)实施行政许可所适用的法律、法规、规章及规范性文件应正确无误； 2)依据技术规范、技术标准作出行政许可决定的，所依据的技术规范、技术标准应现行有 效且准确无误。 d)许可程序是否合法： 1)实施行政许可应按照申请、受理、审查、决定、送达等步骤进行； 2)实施行政许可依法应当听证的，严格按照有关规定进行； 3)依法应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序； 4)在法定（承诺）期限内做出受理（不予受理）行政许可申请、准予（不准予）行政许可 决定； 5)每个步骤的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载，并符合法定形式。 e)许可内容是否合法： 1)受理（不予受理）行政许可申请应符合法律、法规、规章规定； 2)准予（不准予）行政许可决定应符合法律、法规、规章规定。 4.3一般规则 4.3.1应对卷内文书、材料及其基本要素是否齐备、是否规范等内容进行评查。 4.3.2申请人是自然人的，应有姓名、性别、年龄、身份证号码、单位、住址、联系电话等信息；申 请人是法人或其他组织的，应有名称、地址、统一社会信用代码、法定代表人或负责人姓名、联系电话 等信息。需要利害关系人提供基本情况的，其范围应参照申请人执行。 4.3.3登记信息中地点（地址、住址）主要用于确认身份信息和文书送达，应具体到省、市、区（县）、 路、门牌号、楼层、房间号。 4.3.4时间应具体到年、月、日、时，对于核查笔录、询问笔录、听证笔录等笔录类文书及其他对时 间有特殊要求的，应从其规定。 4.3.5一般规则采用百分制的计分方法，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值， 同一份文书总扣分值不超过缺失该文书所扣分值。 4.3.6一般规则应包括以下5阶段的内容： a)申请阶段，主要法律文书包括： 1)行政许可申请表（书）； 2)行政许可申请授权委托书； 3)行政许可申请材料补正告知书。 b)受理阶段，主要法律文书包括： 1)行政许可受理审批表； 2)行政许可申请受理通知书（不予受理决定书）； 3)申请材料接收回执。 c)审查阶段，主要法律文书包括： 1)核查、询问笔录； 2)陈述、申辩笔录； 3)行政许可听证权利告知书、听证通知书、听证笔录； 4)行政许可延期审批表、延期通知书； 5)依法应当适用特别程序作出行政许可决定所产生的必要文书或材料。 d)决定阶段，主要法律文书包括：DB50/T1716—2024 31)行政许可决定审批表； 2)行政许可决定书（准予许可、不予许可、准予变更、不准予变更、准予延续、不准予延 续）。 e)送达阶段，主要法律文书包括： 1)受理或不予受理行政许可申请通知（决定）书送达回证； 2)准予行政许可或不予行政许可决定书送达回证。 4.4政策执行评查 4.4.1为推动政策环境优化，应对在行政审批领域推行的各项改革制度落实情况进行评查。 4.4.2对严重违反改革政策要求的，应判定为不合格卷；对未按规定落实改革要求的，应按情节轻重 扣除相应分值。 4.4.3政策执行主要包括以下几方面： a)行政审批中介服务： 1)中介服务事项属于市级认定的范围； 2)规范开展中介服务，应依法承担委托中介服务的责任和费用。 b)告知承诺制改革： 1)应按改革要求配置“一般程序”和“告知承诺制”两种办理模式并严尽告知义务； 2)应按告知承诺制办理规则使用告知承诺书格式文书； 3)应按告知承诺制办理规则实施许可并开展事中事后核查。 c)其他行政审批制度改革事项。 5评查方式 5.1评查主体 行政许可案卷评查应由政务服务管理机构或政务服务部门负责组织实施。 5.2评查形式 政务服务管理机构或政务服务部门根据实际情况，可采取自行评查、与司法行政机关联合评查或委 托第三方服务机构评查等形式进行。 5.3评查频次 按照评查时间可分为平时抽查、集中评查和随机抽查。平时抽查原则上每季度开展一次，集中评查 每年开展一次，随机抽查视情况开展。 6结果运用 案卷评查应考虑采取百分制，按照实际得分划分优秀（90~100分）、良好（80~89分）、合格（60~79 分）、不合格（0~59分）四个等次，生成“四色图”，及时通报评查中发现的不合格案卷及突出问题。DB50/T1716—2024 4AA 附录A （规范性） 行政许可案卷评查内容 行政许可案卷评查内容应符合表A.1、A.2的规定。 表A.1行政许可案卷评查基本规则 基本规则 序号评查项目 评查标准 扣分指标 （一）许可主体1.行政许可实施主体具有法定资格。不具有行政许可主体资格实施行政许可的。 2.实施行政许可的行政机关或组织在法定 职权范围内实施行政许可。1.实施行政许可不符合法定权限的。 2.超越法定职权实施行政许可的。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的 行政机关以委托机关名义并在委托权限范 围内实施行政许可。1.无法律法规规章依据，委托实施行政许可的。 2.受委托主体不适格的。 3.受委托行政机关未以委托机关名义实施行政许可的。 4.受委托行政机关超越委托权限范围实施行政许可的。 5.受委托行政机关再委托其他组织或者个人实施行政许可的。 4.行政许可承办人员具备相应资格。承办人员无相应资格的。 （二）许可事项1.行政许可事项属于依法设定的行政许可 事项。实施的行政许可事项为非法设定，或未经法定程序设定的。 2.行政许可事项经过上级或本级政府确认 并向社会公布且现行有效。实施的行政许可事项未对外公布，或非现行有效的。 （三）法律依据1.实施行政许可所适用的法律、法规、规 章及规范性文件正确无误。1.无法律、法规、规章依据的。 2.适用法律、法规、规章及规范性文件错误的。 3.适用未生效或者已失效的法律、法规、规章及规范性文件的。 2.依据技术规范、技术标准作出行政许可 决定的，所依据的技术规范、技术标准现 行有效且正确无误。所依据的技术规范、技术标准错误、未生效或者已失效的。 （四）许可程序1.按照法定程序实施行政许可。1.办理行政许可事项，未按照申请、受理、审查、决定、送达 等基本步骤和流程进行，或者严重违反法定程序、法定程序缺 失的。 2.依法应当适用特别程序未适用特别程序的。 3.要求申请人提供法律、法规、文件规定之外的申请材料的。 2.依法告知权利。1.依法应当告知申请人、利害关系人享有陈述权、申辩权和听 证权而未告知的。 2.拒绝听取申请人、利害关系人的陈述、申辩的。 3.依法组织听证。1.依法应当组织听证的行政许可事项未组织听证的。 2.未根据听证笔录作出行政许可决定的。 4.执行重大行政许可决定法制审核制度。未经法制审核或者法制审核未通过而作出重大行政许可决定 的。 5.在法定（承诺）期限内作出是否受理行未在法定（承诺）期限内作出是否受理行政许可申请、是否准