ICS 03.140 CCS A 10 44 广东省 地方 标准 DB44/T 2527—2024 知识产权尽职调查服务指南 Guide for intellectual property due diligence 2024 - 06 - 07发布 2024 - 09 - 07实施 广东省市场监督管理 局 发布 DB44/T 2527 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 引言 ................................ ................................ ................ III 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本原则 ................................ ................................ ........... 1 5 机构和人员 ................................ ................................ ......... 2 6 调查内容 ................................ ................................ ........... 3 7 调查方法 ................................ ................................ ........... 6 8 调查流程 ................................ ................................ ........... 6 9 服务评价与改进 ................................ ................................ ..... 9 附录A（资料性） 知识产权尽职调查材料清单 ................................ ............ 10 附录B（资料性） 知识产权尽职调查流程 ................................ ................ 13 附录C（资料性） 知识产权尽职调查常用网站 ................................ ............ 14 参考文献 ................................ ................................ ............. 15 DB44/T 2527 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由广东省市场监督管理局（知识产权局）提出并组织实施。 本文件由广东省知识产权服务标准化技术委员会（ GD/TC 123 ）归口。 本文件起草单位：深圳市标准技术研究院、深圳市市场监督管理局宝安监管局、中山市深中标准质 量研究中心、深圳市深标知识产权促进中心、北京市中伦（广州）律师事务所、上海市通力 (深圳)律师 事务所、华进联合专利商标代理有限公司、广州三环专利商标代理有限公司。 本文件主要起草人：谭丽、王磊、刘雪、王钾、王永红、朱玲、张炳锋、曾闵辉、陈旭红、吴培娟、 王润西、王欢欢、欧慧敏、陈淑曲、叶俊文。 DB44/T 2527 —2024 III 引言 随着国内经济进入高质量发展阶段，企业上市、重组、并购、投融资等活动频繁，知识产权风险也 日益增加，全面、专业的知识产权尽职调查能有效增加企业商事计划成功率。知识产权尽职调查专业性 强，为指导服务机构科学开展知识产权尽职调查服务活动，规范服务流程，特制定本文件。 DB44/T 2527 —2024 1 知识产权尽职调查服务指南 1 范围 本文件提供了知识产权尽职调查服务的基本原则、机构和人员、调查内容、调查方法、调查流程、 服务评价与改进等方面的建议。 本文件适用于知识产权尽职调查工作的开展。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 21374 —2008 知识产权文献与信息 基本词汇 3 术语和定义 GB/T 21374 —2008 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 知识产权 intellectual property 权利人依法就下列客体享有的专有的权利：作品；发明、实用新型、外观设计；商标；地理标志； 商业秘密；集成电路布图设计；植物新品种；法律规定的其他客体。 服务机构 service agency 开展知识产权尽职调查服务的机构。 目标企业 target company 知识产权尽职调查的对象企业及其关联企业。 知识产权尽职调查 intellectual property due diligence 服务机构基于委托方的需求，在目标企业的协助下，对可能影响企业上市、重组、并购或其它活动 中涉及到的知识产权信息进行全面性调查及系统性梳理，提出专业处理意见或解决方案，形成专业报告 的一种活动。 知识产权尽职调查清单 list of intellectual property due diligence 由目标企业提供或服务机构自行搜集的，可有助于实现知识产权尽职调查任务的知识产权材料明 细单。 4 基本原则 DB44/T 2527 —2024 2 专业科学 服务机构根据知识产权尽职调查目的组建具有跨专业背景的复合型专业团队， 合理分工、 优势互补， 力求对目标企业的知识产权状况及风险做出准确科学的调查。 合理审慎 服务机构在开展知识产权尽职调查服务时，始终保持谨慎小心的态度，对任何资料、信息及相关人 员作出的口头陈述和提供的文件资料持合理怀疑态度，谨慎核查验证所获取信息的真实性。 客观真实 服务机构在调查过程中坚持以事实为依据，严格按照相关法律法规的规定进行独立判断，出具相应 的法律意见，在没有充分证据支撑的情况下不随意猜测或进行判断。 保密守信 服务机构对知识产权尽职调查中所接触到的委托方、目标企业等相关主体的非公开资料、文件等相 关信息信守保密义务，防止信息资料泄露。 5 机构和人员 服务机构 服务机构宜具备以下条件： —— 有民事行为能力的法人或非法人组织； —— 有独立的财务能力、办公场所与设施； —— 有满足开展尽职调查服务的专职人员或委托人同意聘用的外部人员； —— 有开展知识产权尽职调查服务所需的信息获取、分析工具。 服务人员 5.2.1 人员构成 服务机构宜组建知识产权尽职调查服务专业团队，可视情况与经委托方同意的外部机构的法律人 员、 技术人员、财务人员、 人力资源人员、市场人员、 项目管理人员进行合作， 共同完成尽职调查工作。 5.2.2 职责与能力 5.2.2.1 知识产权尽职调查服务人员宜具备以下基础能力： —— 熟悉知识产权尽职调查流程； —— 能准确把握、理解委托方知识产权尽职调查需求； —— 有较强的信息收集和分析能力； —— 有较强的内外部沟通能力。 5.2.2.2 法律人员主要负责知识产权尽职调查服务的知识产权权属、法律状态、风险等调查工作，主 要为执业律师，宜具备以下能力： —— 熟悉知识产权法律法规； —— 熟练运用知识产权法律状态、涉诉案件等法律信息网站； —— 有较强的知识产权法律风险应对和解决问题的能力。