ICS 03.160 CCS A00 4113 南阳市 地方 标准 DB 4113/T 078—2024 "双随机、一公开 "工作指南 2024 - 12 - 03发布 2025 - 01 - 03实施 南阳市市场监督管理局 发布 DB 4113/T 078 —2024 I 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由 南阳市市场监督管理局 提出并归口。 本文件起草单位： 南阳市市场监督管理局信用监管科、社旗县市场监督管理局、南阳市市场监督管 理局卧龙分局、社旗县农业农村局。 本文件主要起草人： 张富峰、张中阳、杨静、王壮壮、汤文翰、张沛梁、卢萍萍、尚进、刘红琦、 张雅娟、苏龙、任云峰。 DB 4113/T 078 —2024 1 "双随机、一公开 "工作指南 1 范围 本文件规定了“双随机、一公开”工作的基本原则、工作基础和工作流程。 本文件适用于南阳市“双随机、一公开”工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 监管部门 具有监督管理职责的行政机关及其授权部门 。 发起部门 在开展联合“双随机、一公开”工作时，主导任务、协调各方的监管部门 。 配合部门 在开展联合“双随机、一公开”工作时，配合发起部门，执行监管任务的监管部门 。 协同监管平台 国家企业信用信息公示系统政府部门操作平台，与“双随机、一公开”有关的系统操作、数据管理 等均须通过该平台实施 。 互联网+监管平台 河南省人民政府为落实国务院“放管服”改革任务，推动实现事中事后监管规范化、精准化、智能 化而建立的互联网操作平台，监管事项清单管理通过该平台实施 。 检查对象 接受监管的对象， 包括市场主体和非市场主体。 市场主体 是指在市场监管部门注册登记的各类企业、 个体工商户、农民专业合作社等； 非市场主体 是指市场主体以外的各类组织和个人，包括事业单位、社 团和民办非企业单位，也可以包括产品、项目、行为等 。 “双随机、一公开 ”抽查事项清单 监管部门依据法律法规及部门规章的规定，在权责清单、 “三定”方案和 “互联网 +监管平台”认 领的监管事项 基础上，梳理确定本部门采取 “双随机、一公开 ”监管的事项清单，简称 抽查事项清单 。 DB 4113/T 078 —2024 2 “双随机、一公开 ”抽查计划 监管部门结合监管职能和上级部署，把事项清单具体化后形成的本部门 “双随机、一公开 ”抽查工作 计划，简称 抽查计划 。 部门联合 “双随机、一公开 ”抽查计划 两个以上监管部门联合执行的 “双随机、一公开 ”抽查工作计划，简称 联合抽查计划 。 4 基本原则 合法性原则 执法人员执行抽查任务，应按照法定程序进行。 指导性原则 4.2.1 抽查计划作为本部门开展抽查工作的指导性文件，应以红头文件印发。 4.2.2 联合抽查计划作为监管部门联合开展抽查工作的指导性文件，应以红头文件印发 。 一致性原则 4.3.1 监管部门抽查事项清单应与“互联网 +监管平台”中的行政检查相关事项清单一致。 4.3.2 抽查计划中的抽查事项应与本部门发布的抽查事项清单一致。 4.3.3 联合抽查计划中的抽查事项应与所涉及监管部门的抽查事项清单一致。 4.3.4 协同监管平台中录入并公示的结果，应与实际抽查结果一致。 简明原则 4.4.1 检查对象库名称、抽查事项、抽查计划等，命名应简明统一。 4.4.2 检查表等文书，应设计合理、内容简明（见附录 A）。 安全原则 开展“双随机、一公开”工作，应使用 国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台） ，并做好 信息系统的安全工作。 系统用户须对其账户和操作行为负责， 不将账户密码透露给他人， 定期更改密码， 避免使用他人的计算机和终端设备登录账户。 5 工作基础 建立工作协调机制 5.1.1 县级以上人民政府应建立健全部门联合“双随机、一公开”工作协调机制，及时解决部门联合 “双随机、一公开”工作实施中的具体问题。 5.1.2 监管部门应明确“双随机、一公开”工作牵头科室，协调各业务科室制定、执行抽查计划，配 合发起部门完成联合检查任务。 规范抽查事项清单 5.2.1 抽查事项清单包括重点检查事项和一般检查事项。安全、质量、公共利益等重要领域的抽查事DB 4113/T 078 —2024 3 项应标记为 重点检查事项 ，抽查比例不设上限。随机抽查事项清单相关内容、样式见附录 B。 5.2.2 监管部门应在协同监管平台录入本部门随机抽查事项清单，并根据法律法规及部门规章的立改 废释进行动态调整。 5.2.3 部门联合抽查事项清单应由发起部门会同相关部门，按照检查领域、检查对象一致的原则共同 制定。 5.2.4 部门联合抽查事项清单应及时向社会公开，并根据法律法规及部门规章立改废释和工作实际情 况等进行动态调整。 完善检查对象名录库和检查人员名录库 5.3.1 监管部门应在协同监管平台建立与抽查事项相对应的检查对象名录库。 5.3.2 检查对象名录库的命名应包含其信用风险等级。 5.3.3 检查对象名录库应按照检查对象的不同信用风险等级分别建立。 5.3.4 监管部门应将本部门具有执法资质的人员全部纳入检查人员名录库。 5.3.5 对特定领域的抽查， 可以吸收专业技术人员参与， 对专业性要求高的检查事项可以建立专家库。 5.3.6 应根据执法资质、业务专长等对检查人员进行分类标注。 制定随机抽查工作细则和工作指引 5.4.1 监管部门应根据监管事项制定和完善随机抽查工作细则和工作指引。 5.4.2 工作细则应当包括原则要求、职责分工、实施步骤、信息公开等内容。 5.4.3 工作指引应当依据抽查事项编制，明确检查依据、检查内容，涉及法律法规规章立改废释情况 的，应当及时调整并修改补充。 6 工作流程 制定计划 6.1.1 抽查计划应按照年度制定并发布。 6.1.2 监管部门应结合监管职能及上级部门的抽查要求，统筹制定本部门抽查工作计划。 6.1.3 部门抽查计划应于每年 3月底前公布，可根据工作实际动态调整。 6.1.4 “双随机、一公开”工作协调机构对相关部门抽查计划进行梳理分析，两个以上部门对同一检 查对象实施不同行政检查且可以同时开展的，原则上列入部门联合检查计划征求意见稿。经各监管部门 同意，出台联合抽查计划。 6.1.5 发起部门应结合检查对象信用风险等级，征求相关部门意见，合理确定抽查比例、频次。 6.1.6 随机抽查工作计划应包括但不限于以下内容： 抽查任务名称、 抽查事项、抽查方式、 检查对象、 检查方式、抽查数量 /比例、抽查时间、发起部门（联合抽查计划）、配合部门（联合抽查计划）。 执行抽查任务 6.2.1 监管部门应根据年度抽查计划拟定的频次和抽取比例，制定一个或多个“双随机、一公开”抽 查任务。 6.2.2 利用协同监管平台通过公开、公正的方式随机抽取检查对象。 6.2.3 在抽取检查对象时，按照检查对象的信用风险等级，调整抽查比例。 6.2.4 抽查任务的命名应包含抽查计划简要内容及检查对象库的信用风险等级。 6.2.5 联合抽查任务的检查对象由发起部门负责抽取。 DB 4113/T 078 —2024 4 随机选派检查人员 6.3.1 监管部门根据检查任务的检查事项，选派检查人员建立检查人员库，并标注检查小组组长。 6.3.2 检查对象与检查小组通过协同监管平台进行随机匹配。 实施检查 6.4.1 联合抽查活动组织实施前，联合抽查发起部门应当按计划会同各参与部门制定联合抽查的具体 实施方案，明确目标任务、职责分工、工作阶段安排等，牵头统一组织实施检查。 6.4.2 检查组应明确检查项目、重点内容、检查方式等，制作执法检查表。 6.4.3 能提前告知检查对象检查内容的，应提前告知。 6.4.4 实施检查时，检查人员应表明身份，出示执法证件、告知相关权益、说明检查依据、检查意图 和检查流程。 6.4.5 检查方式为“现场检查”的，应填写《“双随机、一公开”执法检查表》（见附录 A）。 6.4.6 检查组应及时确定检查结果并告知检查对象，由检查对象在执法检查表上签字确认。 公示检查结果 6.5.1 检查组应及时将检查结果录入协同监管平台并公示。 6.5.2 检查对象对检查结果提出异议的，实施检查部门应当受理异议，并在规定时间内组织复查，及 时将复查结果反馈检查对象，并将依法变更后的检查结果进行公示。法律法规规章有明确规定的，从其 规定。 后续处理 6.6.1 监管部门应加强后续监管衔接，对检查发现的违法违规行为及时处理，涉嫌犯罪的移送司法机 关。 6.6.2 检查人员应将现场检查形成的执法检查文书、案件移交手续等相关材料在检查结束后及时整理 归档。 详细工作流程 参见附录 C。 DB 4113/T 078 —2024 5 A A 附录 A （资料性） “双随机、一公开”执法检