ICS 03.120.10 CCS A 00 41 河南省 地方标准 DB41/T 2702—2024 政府质量奖评审实施指南 2024 - 07 - 26发布 2024 - 10 - 25实施 河南省市场监督管理局 发布 DB41/T 2702 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 评审原则与依据 ................................ ................................ ..... 1 5 评审组职责 ................................ ................................ ......... 2 6 评审与评价 ................................ ................................ ......... 2 7 组织奖评审程序 ................................ ................................ ..... 3 8 个人奖评审程序 ................................ ................................ ..... 5 附录A（资料性） 材料评审记录表 ................................ ....................... 7 附录B（资料性） 现场评审记录表 ................................ ....................... 9 附录C（规范性） 个人奖评价指南 ................................ ...................... 12 DB41/T 2702 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由河南省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：河南省标准化和质量研究院、河南省锅炉压力容器检验技术科学研究院。 本文件主要起草人：韩颖、张平、赵燕、杨勇、李文莉、杨曼、李佳欣、郭敬东、孙志远、张中杰、 刘放、杨艳丽、杨士民、郭思嘉、杨 国泰。 DB41/T 2702 —2024 1 政府质量奖评审实施指南 1 范围 本文件提供了政府质量奖评审 中实施材料评审 和现场评审 的评审原则与依据、评审组职责、评审与 评价、组织奖评审程序和个人奖评审程序等方面的指导。 本文件适用于各级政府质量奖的专家评审 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/Z 19579 —2012 卓越绩效评价准则实施指南 GB/T 195 80 卓越绩效评价准则 DB41/T 1721 —2018 政府质量奖评审工作准则 3 术语和定义 GB/T 19580 和DB41/T 1721 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 政府质量奖 由各级人民政府设立的用于表彰本行政区域内， 在质量管理和经营方面取得卓越绩效的组织和个人 的质量奖项。 3.2 材料评审 评审专家组对申请政府质量奖的组织和个人提交的申报材料，依据评审标准进行文本评审的活动。 3.3 现场评审 评审专家组在材料评审的基础上，依据评审标准对申请政府质量奖的组织和个人进行实地核查、评 审的活动。 3.4 合议评审 评审专家组对申奖组织和个人的优势、改进机会及评审结论进行集中评议的活动。 4 评审原则与依据 评审原则： 4.1 a) 客观公正； b) 科学严谨； c) 重视过程； DB41/T 2702 —2024 2 d) 关注结果 。 评审依据： 4.2 a) 相关法律法规和强制性标准； b) GB/Z 19579 、GB/T 195 80、DB41/T 1721 及本文件 。 5 评审组职责 评审组组成不少于 3人，评审组实行组长负责制。评审组长主持评审工作，并对评审结果负责。 5.1 评审组长职责包括但不限于 ： 5.2 a) 材料评审 ：组织评审工作 ，掌握评审进度，保证评审质量， 汇总评审意见 ； b) 现场评审 ：编制现场评审计划 ，掌握评审进度，保证评审质量，编制评审报告。 评审员职责包括但不限于： 5.3 a) 材料评审：按照任务安排， 对申奖组织的材料进行评审 ，审核材料内容，逐项打分，填写材 料评审记录表，撰写评审 报告； b) 现场评审： 按照现场评审计划 ，完成现场评审分工任务 ，形成评价意见。 6 评审与评价 组织奖 6.1 6.1.1 对组织绩效宜按照 GB/T 19580 进行评价。 6.1.2 用方法-展开-学习-整合（A-D-L-I）的四要素评价组织过程的成熟度，评价要点见表 1。 表1 过程评价四要素评价要 点 评价要素 评价要点 方法 方法的适宜性，包括对标准评分条款要求和对组织实际的适宜程度 方法的有效性，是否导致了好的结果 方法的系统性，包括可重复性以及基于可靠数据和信息的程度 展开 方法是否持续应用 方法是否在所有适用的部门应用 学习 通过循环评价和改进，对方法进行不断完善 鼓励通过创新对方法进行突破性的变革 在各相关部门、过程中分享方法的改进和创新 整合 方法与在组织概述和其它评分条款中确定的组织需要协调一致 各过程、部门的方法协调一致、融合互补，支持组织使命、愿景和战略目标的实现 6.1.3 用水平-趋势-对比-整合（Le-T-C-I）的四要素评价组织结果的成熟度，评价要点见表 2。 表2 结果评价四要素评价要点 评价要素 评价要点 水平 组织绩效的当前水平 趋势 组织绩效改进的速度（趋势数据的斜率） 组织绩效改进的广度（展开的程度） DB41/T 2702 —2024 3 表2 结果评价四要素评价要点 （续） 对比 与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效 与标杆或行业领先者的对比绩效 整合 组织结果的测量指标与在“组织概述”和“过程”评分条款中确定的关键绩效要求及指标相呼应 组织各过程、部门的结果协调一致，支持组织使命、愿景和战略目标的实现 6.1.4 宜按照过程评价的四个评价要素和结果评价的四个评价要素，分别对过程、结果定量评分。过 程和结果评分宜按 GB/Z 19579—2012附录C。 6.1.5 评价分值宜符合 GB/Z 19579 —2012附录A的要求。 6.1.6 评审工作包括 ： a) 材料评审 ： 完成定性评价和定量评分， 填写材料评审记录表 （见附录 A），形成书面评审意见 ， 完成材料评审报告（见 DB41/T 1721 —2018附录A）； b) 现场评审：现场核实 申报资料与实际情况的 符合程度，现场评估组织优势 /改进机会 ，填写现 场评审记录表（见附录 B），完成现场评审报告 （见DB41/T 1721—2018附录C），形成综合 评审报告 。 个人奖 6.2 6.2.1 个人绩效评价宜按 C.1进行评价。 6.2.2 评分方法