ICS 13. 100 AQ CCS D 09 中华人民共和国安全生产行业标准 AQ/T 1121—2023 煤矿安全现状评价实施细则 Rules for the implementation of coal mine safety assessment in operation 2023-02-21发布 2023-08-20实施 中华人民共和国应急管理部 发布 AQ/T 1121—2023 目 次 前言 1 范围 2规范性引用文件 3术语和定义 安全现状评价工作程序与工作内容 5安全现状评价报告 6安全现状评价报告格式和载体 附录A（规范性） 煤矿安全现状评价程序框图： 10 附录B（资料性）井工煤矿安全现状评价参考资料目录 11 附录C（资料性） 露天煤矿安全现状评价参考资料目录 14 附录D（规范性） 井工煤矿安全现状评价单元划分 17 附录E（规范性） 露天煤矿安全现状评价单元划分· 18 附录F（规范性） 井工煤矿安全现状评价检查表 19 附录G（规范性） 露天煤矿安全现状评价检查表· 51 附录H（规范性） 煤矿安全现状评价报告的编制提纲 68 附录（规范性） 煤矿安全现状评价报告书封面格式 71 附录J (规范性) 著录项格式 72 参考文献 AQ/T1121—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由中华人民共和国应急管理部提出 本文件由全国安全生产标准化技术委员会煤矿安全分技术委员会（SAC/TC288/SC1)归口。 本文件起草单位：应急管理部研究中心、中国煤炭工业协会生产力促进中心。 本文件主要起草人：李大生、杨国栋、王震、赵浩、许鹏飞、蔡稳成、张兆庚、郑厚发、任志成、杨扬、 张明。 I AQ/T 1121—2023 煤矿安全现状评价实施细则 1范围 本文件规定了煤矿安全现状评价工作的程序、方法、内容以及评价报告编制等基本要求。 本文件适用于正常生产煤矿安全现状评价的相关工作，建设煤矿可参照执行。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中：注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于 本文件。 GB 6722 爆破安全规程 GB 50187 工业企业总平面设计规范 GB 50197 煤炭工业露天矿设计规范 GB 502 0215 煤炭工业矿井设计规范 AQ 煤矿井工开采通风技术条件 AQ 1029 煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范 AQ 21048 煤矿井下作业人员管理系统使用与管理规范 AQ 21050 保护层开采技术规范 AQ 1055 煤矿建设项目安全设施设计审查和峻工验收规范》 AQ 6201 煤矿安全监控系统通用技术要求 AQ 6210 煤矿井下作业人员管理系统通用技术条件 AQ/T 8001 安全评价通则 3术语和定义 GB6722、GB 50187、GB50197、GB50215、AQ1028、AQ1029、AQ1048、AQ1050、AQ1055、 AQ6201、AQ6210、AQ8001等界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3. 1 煤矿安全现状评价 safety assessment in operation of coal mine 通过对煤矿安全设施、设备、装置实际情况和安全管理状况的调查，辨识与分析其生产活动中存在 的危险、有害因素和事故隐患·确定其危险度,对其安全管理状况给予客观的评价，对存在的问题和事故 隐患提出科学、合理、可行的安全对策措施及建议，做出安全现状评价结论的活动。 4安全现状评价工作程序与工作内容 4.1前期准备 4.1.1明确煤矿安全现状评价对象、范围和内容，组建评价组，承担安全现状评价工作的技术人员应覆 盖煤矿生产所涉及的地质、采矿、通风、机电、安全等专业，并具有中级以上专业技术职称或资格。煤矿 AQ/T1121—2023 安全现状评价工作由企业自身或委托有安全评价资质的安全评价机构承担，每年宜进行一次，企业可根 据安全生产条件变化情况适时增加安全现状评价。 4.1.2收集国内相关法律法规、标准、规章、规范及有关规定。 4.1.3制订安全现状评价工作方案，进行项目风险分析，按照附录A确定工作程序、工作进度计划、评 价报告编制提纲及收集资料清单等。 4.2收集资料与现场勘查 4.2.1收集并检查煤矿基础资料，包括：营业执照、采矿许可证、安全生产许可证；勘探地质报告；水文 地质补充勘探报告；水文地质类型划分报告；矿井建井地质报告、生产地质报告；初步设计和安全设施设 计资料；最近一次的安全评价报告；各项安全设施、设备、装置检测检验报告；安全生产规章制度、责任制 应急救援预案及演练记录；安全风险辨识评估资料；事故隐患排查治理记录。井工煤矿安全现状评价参 考资料目录见附录B，露天煤矿安全现状评价参考资料目录见附录C。 4.2.2根据煤矿特点，对煤矿各生产系统和辅助系统及其工艺、场所和安全设施、设备、装置等进行实 地安全检查，对煤矿安全管理机制和安全生产各项规章制度、安全措施的落实情况进行调查。 4.2.3现场勘查应明确以下基本问题： a） 对地质构造、水文地质、工程地质瓦斯地质井田内及其周边采空区和废弃矿井资料及其他 安全参数是否准确掌握！能否满足安全生产需要！ b) 生产系统和辅助生产系统、开采程序方法及其工艺等是否满足安全生产相关法律法规、规范 标准的要求，运转是否满足安全生产要求主要安全设施设备是否按期检测，检测结果是否 合格； c) 通风、瓦斯抽采、综合防突防治水《防灭火（防尘防冲击地压（供电》运输提升、压风、安全监 控、生产指挥调度“安全避险与应急救援、职业危害防护和总平面布置等系统环节是否合理、 完善，运转是否可靠 d) 可能造成重大灾害事故的危险“有害因素是否得到了有效控制，对井田内及其周边采空区、废 弃巷道（或边坡）是否都进行了有效管理是否存在事故隐患 e） 安全管理制度、安全管理机构及其人员配置是否符合有关规定要求和实际需要，安全投人、安 全培训、安全风险分级管控事故隐患排查治理应急救援预案等是否符合要求。 4.3危险、有害因素辨识与分析 4.3.1根据煤矿的地质条件、周边环境特点、开拓与开采方式、生产系统和辅助系统，煤矿建设及生产 期间积累的安全资料、数据及其他专项研究成果，结合现场勘查情况，辨识煤矿生产中实际存在和潜在 的危险、有害因素，分析其危险程度 4.3.2分析危险、有害因素可能导致灾害事故的类型、可能的激发条件和主要存在场所。 4.3.3结合相关实际资料和典型事故案例作进一步分析。 4.3.4根据《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》应急管理部令第4号），对被评价煤矿涉及的重 大生产安全事故隐患进行辨识分析，明确是否存在重大生产安全事故隐患。 4.3.5根据危险、有害因素辨识分析结果，在综合分析的基础上，确定危险有害因素的危险度排序。 4.4划分评价单元 4.4.1根据煤矿生产工艺特点及煤矿安全现状评价的需要，以科学、合理、相对独立、具有明显的特征 界限、覆盖所有评价范围为原则，合理划分安全评价单元。 4.4.2井工煤矿按照附录D进行安全现状评价单元划分，露天煤矿按照见附录E进行安全现状评价 AQ/T1121—2023 单元划分。 4.4.3评价工作中，可根据煤矿实际情况调整评价单元，但调整后的评价单元应覆盖附录D或附录E 规定的范围。 4.5选择评价方法 4.5.1根据评价的目的、要求和评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法，以便开 展针对性的安全现状评价为基本原则 4.5.2煤矿安全现状评价宜采用安全检查表法按照附录F或者附录G进行，以定性评价为主，生产系 统复杂、自然灾害严重的煤矿，可增加调查分析法、类比分析法、事故树分析法等评价方法。 4.6定性、定量评价 4.6.1根据煤矿生产现状，分单元进行定性、定量安全评价。 4.6.2评价各生产和辅助系统及其工艺、场所、设施、设备是否满足安全生产法律法规和技术标准的要 求，各系统、设备能力是否满足要求，运转是否安全可靠。 4.6.3评价安全设施、设备、装置与有关规程、标准规范的符合性和完善性，分析存在的不足或缺陷。 4.6.4根据煤矿生产过程中对危险有害因素的控制情况，评价安全技术措施的合理性、有效性、充分 性，分析采取进一步安全技术措施的必要性和可能性。 4.7井工煤矿各单元评价的基本内容 4.7.1 安全管理单元 应包括以下基本内容： a) 证照情况，安全生产许可证采矿许可证、营业执照等证照情况 b) 机构和人员设置情况，评价安全生产管理机构和专职安全生产管理人员设置，以总工程师为 首的技术管理体系技术管理职责落实情况《采掘技术管理通三防”地质防治水等安 全技术管理机构设置专业技术管理人员配置情况：安全生产管理人员培训考核和履职情 况； c） 管理制度和责任制落实情况，评价主要负责人分管负责人安全生产管理人员、职能部门、各 岗位安全生产责任制，安全生产标管理安全投人奖惩技术措施审批、培训、办公会议制 度，安全检查制度，安全风险分级管控制度，事故隐患排查、治理、报告制度，事故报告与责任 追究制度，矿级领导带班下井制度等管理制度的有效性、合法性和落实情况； (P 灾害预防及生产组织，评价煤矿年度灾害预防和处理计划的编制及落实，年度、月度生产计划 和劳动定员编制及落实，作业规程和操作规程制定及落实等情况； e） 特种作业