ICS 03.160 CCS A 00 沈 DB2101/T 阳 市 地 方 标 准 DB2101/T 0028—2021 特种设备安全风险分级管控实施指南 Implementation guide for classified management and control of safety risks of special equipment 2021 - 02 - 26 发布 沈阳市市场监督管理局 2021 - 03 - 26 实施 发 布 DB2101/T 0028—2021 目 次 前言....................................................................................................................................................................... II 引言.......................................................................................................................................................................... I 1 范围................................................................................................................................................................... 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................... 1 3 术语与定义....................................................................................................................................................... 1 4 基本要求和主体责任....................................................................................................................................... 2 4.1 使用单位基本要求................................................................................................................................... 2 4.2 使用单位主体责任................................................................................................................................... 3 5 风险管控的程序及内容................................................................................................................................... 4 5.1 风险管控流程........................................................................................................................................... 4 5.2 计划和准备............................................................................................................................................... 4 5.3 风险辨识................................................................................................................................................... 5 5.4 风险评价................................................................................................................................................... 6 5.5 风险控制................................................................................................................................................... 7 6 风险分级管控................................................................................................................................................... 8 7 档案管理........................................................................................................................................................... 9 8 分级管控的效果评估....................................................................................................................................... 9 9 持续改进........................................................................................................................................................... 9 附录 A（规范性） 分析记录表格.................................................................................................................... 11 附录 B（资料性） 安全检查表法（SCL）...................................................................................................... 13 附录 C（资料性） 风险矩阵分析法（LS）.................................................................................................... 14 附录 D（规范性） 危险源（1 级）识别表..................................................................................................... 16 参 考 文 献......................................................................................................................................................... 17 I DB2101/T 0028—2021 前  言 本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》及GB/T 20002.4-2015 《标准中特定内容的起草 第4 部分：标准中涉及安全的内容》给出的规则起草。 本文件由沈阳市市场监督管理局提出并归口，同时负责标准的宣贯、监督实施等工作。 本文件起草单位：沈阳市质量品牌建设促进会、沈阳市市场监管事务服务中心、沈阳市化工学校、 沈阳燃气集团。 本文件主要起草人：宁科、王林、王瑞斌、王豫、史茉、王玉、柳东洲、刘俊煊、张磊、何斌、李 洪、孙治国、赵起超、贾海鹏、王磊、高岩、张昌林。 本文件实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函的方式进行反馈，我 们将及时答复并认真处理，根据实施情况依法进行评估及复审。 本文件归口管理部门联系电话： 024-24011587；联系地址：辽宁省沈阳市沈河区南关路 118 号。 本文件起草单位联系电话： 024-23445951；联系地址：辽宁省沈阳市北五经街 14 号。 II DB2101/T 0028—2021 引  言 本文件依据特种设备相关法律、法规、部门规章及安全技术规范规定的要求，借鉴和吸收国际、国 内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验，融合职业健康安全管理 体系及安全生产标准化等相关要求，结合沈阳市特种设备使用和充装单位实际状况编制而成。 本文件规定了特种设备风险管控的基本要求、工作程序、风险确定原则、分级管控、档案管理、持 续改进等。适用于沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控体系的建立及特种设备风险分