ICS03.140 CCSA10 团 体 标 准 T/KCH007—2022 知识产权市场化定价和交易体系指南 GuidelinesforaMarket-drivenPricingandTradingof IntellectualPropertySystem 2022-11-28发布 2022-11-30实施 杭州市科技合作促进会发布 全国团体标准信息平台 T/KCH007—2022 I目次 前言..............................................................................II 引言.............................................................................III 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4一般原则.............................................................................2 5定价体系.............................................................................2 6交易体系.............................................................................3 7市场化程度的评判.....................................................................5 8改进.................................................................................5 附录A（资料性附录）有关定价和交易的最佳实践............................................6 参考文献...............................................................................7 全国团体标准信息平台 T/KCH007—2022 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》的规定起草。 本文件为首次制订，由杭州市科技合作促进会提出并归口。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件起草单位：杭州市市场监督管理局（知识产权局）、杭州市拱墅区市场监督管理局（知识产 权局）、浙知交（杭州）知识产权运营有限公司、杭州市科技合作促进会、杭州市科协科技智库研究基 地（知识产权）、浙江知识产权交易中心有限公司、浙江度衍信息技术有限公司、杭州智助企业管理咨 询有限公司。 本文件主要起草人：沈建国、赵斌、钟桦、章三川、李国成、毛丹、程俊良、陈钢、何碧珩、曹宇、 潘杰、曹秀燕、张钰鑫、项德明、项珍珍、黄山、曹建军、俞超峰、陈俊其、许维炜。 在本文件实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料发邮件给归口单位杭州市 科技合作促进会，以便修订时参考，邮箱：irobotinfo@qq.com。 全国团体标准信息平台 T/KCH007—2022 III引言 在“十四五”开局、实现“科技自立自强”之时，国务院于2021年年底印发了《关于开展营商环境 创新试点工作的意见》（国发〔2021〕24号），部署在北京、上海、重庆、杭州、广州、深圳6个城市开 展营商环境创新试点。同时印发的《首批营商环境创新试点改革事项清单》共推出10个方面101项改革 举措，在重点任务“更好支持市场主体创新发展”中，需要“进一步探索完善知识产权市场化定价和交 易机制”,“探索建立跨区域知识产权交易服务平台，为知识产权交易提供信息挂牌、交易撮合、资产 评估等服务，帮助科技企业快速质押融资”。2022年4月中共中央、国务院发布《加快建设全国统一大市 场的意见》，包括了打造统一的要素和资源市场的顶层设计要求。 各地多有新政，例如《浙江省知识产权保护和促进条例》于2022年9月29日审议通过并将于2023年1 月1日起正式实施，其中第十八条对服务体系提出了要求：“省知识产权主管部门应当会同省有关部门建 立健全知识产权交易市场服务体系，建立一体化的知识产权交易平台，推动与技术市场融合发展，促进 知识产权推介、评估、交易、处置等服务高效便利”；而第六条指示数字化的提升：“省知识产权主管部 门应当会同省有关部门依托一体化智能化公共数据平台，统筹建设省知识产权数字化应用系统，推动知 识产权公共数据归集、共享与分析研判，强化知识产权创造、运用、保护、管理和服务全链条的业务协 同、系统集成，提升知识产权数字化治理能力”。 各级的举措，是在历年大量的创新和实践的基础上的新发展。一是在知识产权交易方面，自2015 年《促进科技成果转化法》修订实施以来，科技成果（多含有发明专利）的转化在数量、金额、策源地 覆盖面等等都有全面提升。以浙江省为例，浙江知识产权交易中心自2016年秋天成立至2022年第三季度， 累计交易成果近8000件（含超6000项专利），金额过17亿，涉及专利交易的高校院所近80家。二是在被 交易的知识产权类型方面，已经开始把数据作为知识产权的一种来对待。2021年9月在浙江省杭州市完 成了全国首单数据知识产权质押，企业把数据作为抵押从银行获得授信；2022年9月《浙江省知识产权 保护和促进条例》要求“探索建立数据相关知识产权保护和运用制度。”三是在转让方式方面，2021年6 月1日施行的《专利法》创设了专利开放许可制度，各地都在推进之中，例如浙江省知识产权局于2021 年10月开始探索，浙江省市场监督管理局制定了《浙江省专利开放许可试点工作实施方案》，并于2022 年5月开始试点工作。四是在知识产权金融创新方面，纯专利证券化自2019年广州开发区3.01亿债券全 国首单以来，各地至2022年8月下旬已经超过20单，涉及多个高科技领域。 知识产权的市场化交易，可以认为是我国市场化配置体制机制的一部分。2020年中共中央、国务院 《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》（2020年）对创新创业相关的劳动力、资本、 技术、数据等的市场化配置，提出了要求和指导。知识产权涉及技术和数据，而知识产权金融又涉及资 本，因此知识产权作为一种要素，有着市场化配置的根本性需求。 知识产权多年的市场化交易，促进了知识产权市场化的定价。全球数百年来知识产权各种形式的交 易，在实践和理论都有大量积累。比较近的例如：（1）在交易场所交易的，自2016年，浙江知识产权交 易中心的三种方式（协议定价、挂牌、拍卖）交易数千项专利，在很大意义上形成了市场价格；（2）在 2022年6月，上海技术交易所等六家机构共同发布“中国专利交易价格指数”并实现月度更新；（3）在 专利的“产业价值”估值方面，广东省2019年有所创新：2019年9月广东省知识产权保护中心、广东省 知识产权研究会发布的《2018年广东省发明专利估值研究报告》显示2018年广东省发明专利授权量为 全国团体标准信息平台 T/KCH007—2022 IV53259件（约占全国当年发明专利授权总量的12%），报告评估这些专利总估值约为240亿元，相当于全 年广东省GDP的0.25%。 在全国各地持续推动知识产权强国建设的背景下，在多年实践和理论积累的基础上，在知识产权交 易行将更广泛更深入的前景中，有必要针对知识产权市场化定价和交易机制进行标准化工作。 全国团体标准信息平台 T/KCH007—2022 1知识产权市场化定价和交易体系指南 1范围 本文件规定了知识产权市场化定价和交易的一般原则、定价体系、交易体系、市场化程度的评判、 改进等内容。 本文件适用于政府批准的市场化的知识产权交易，以及市场化的定价。本文件针对适用范围之内的 知识产权定价和交易形成规范，而对于适用范围之外的知识产权定价和交易，也可参考使用。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权intellectualproperty 知识产权是指专利权、商标权、版权（也称著作权）、商业秘密专有权等人们对自己创造性的智力 劳动成果所享有的民事权利。创造性的智力劳动得到的数据也有望享有民事权利。知识产权的权利拥有 人，有意向把所拥有的知识产权财产权转让给他人，并且该意向已经告知他人，这样的知识产权，称为 待交易的知识产权。 3.2 转让方transferor 转让方（即出让方或卖方），是知识产权的拥有人，或者是相应的许可的拥有人，或者是其他合法 的、可以出让该知识产权的人。 3.3 受让方transferee 受让方（即买方），是交易成功后，根据与知识产权转让有关的法律法规和双方签定的转让合同， 依法享有被交易的知识产