IICS03.060 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0261—2022 证券公司客户信息交换规范 Specificationforexchangeofcustomerinformationinsecuritiescompany 2022-11-14发布 2022-11-14实施 中国证券监督管理委员会发布JR/T0261—2022 I目  次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4缩略语..............................................................................2 5客户信息模型........................................................................2 6数据表属性..........................................................................3 7数据格式............................................................................3 7.1数据格式说明....................................................................3 7.2文件命名........................................................................4 8证券公司客户信息输出规范............................................................4 8.1客户账户信息....................................................................4 8.2客户资产信息...................................................................20 8.3客户负债信息...................................................................26 8.4客户资产变动流水信息...........................................................33 附录A（规范性）数据字典及描述......................................................42JR/T0261—2022 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、光大证券股份有限公司、海通证券股份有 限公司、兴业证券股份有限公司、中证信息技术服务有限责任公司、西南证券股份有限公司、华宝证券 有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华 菁证券有限公司、华创证券有限责任公司、上海证券交易所技术有限公司、中国期货市场监控中心有限 责任公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、深圳市金证科技股份有限公司、恒 生电子股份有限公司、深圳华锐金融技术股份有限公司、上海金仕达软件科技有限公司、深圳市长亮金 融系统服务有限公司、中国标准化研究院。 本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、李向东、王海航、杨超、段成林、朱海洋、游园、王 洪涛、于鹏、蒋剑飞、李志龙、涂炜、李鲁川、袁夕跃、鲍磊、马海亚、苑博、张春玲、傅博、任宏伟、 孙静、刘玉成、张恒阳、黄璐、张喆、王彦、陈宾、周山明、陆明其、张国强、汤长风、舒超、周钢、 苗咏、周基鑫、邓臣滨、陶知渊、朱旭、曾毅。JR/T0261—2022 III引  言 为开展证券柜台交易系统对外进行客户信息交换规范工作，基于数据交互实际应用场景的角度，充 分从账户、资产负债及流水变动维度刻画客户信息，兼顾接口数据定义，以此提高第三方如PB业务交 易终端等周边接入系统、基金结算、资产托管、客户数据仓库等与柜台交易系统之间客户信息交互的规 范性与时效性，降低系统交互成本，切实改善服务效率及服务质量，积极推动券商、开发商及监管层等 各类主体实现共赢，特制定本文件。JR/T0261—2022 1证券公司客户信息交换规范 1范围 本文件规定了证券公司客户账户信息模型、数据表属性、数据格式及客户信息的交互要求。 本文件适用于证券公司内部系统间、证券期货机构间，及与第三方机构间进行客户信息交换。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T2261.1—2003个人基本信息分类与代码第1部：人的性别代码 GB/T3304—1991中国各民族名称的罗马字母拼写法和代码 GB/T4658—2006学历代码 GB/T4754—2017国民经济行业分类 GB/T6565—2015职业分类与代码 GB/T12406—2008表示货币和资金的代码 GB/T27926—2011金融服务金融业通用报文方案 JR/T0124—2014金融机构编码规范 GS14—2014工商行政管理基础代码集 ISO3166-1国家名称及其细分的表示代码第1部分：国家代码（Codesfortherepresentation ofnamesofcountriesandtheirsubdivisions—Part1:Countrycodes） 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 证券公司代码codeforsecuritiescompany 由监管机构统一发布的证券公司机构编码。 3.2 数据表datatable 由原子数据、复合数据或可复用数据组合而成的集合。 3.3 数据项dataitem 业务上独立的、并从数据结构角度不需要再分的最小数据单元。 3.4JR/T0261—2022 2主键primarykey 标识数据表（3.2）中唯一某条记录的一个或多个字段。 3.5 柜台交易系统tradingsystem 为证券交易投资者提供交易通道接入，为证券公司业务人员提供账户管理、交易管理、清算管理、 报表管理等证券业务的信息系统。 3.6 场内交易exchange 通过交易所进行的证券买卖活动。 3.7 场外交易over-the-counter 通过交易所外进行的证券买卖活动。 3.8 修正资产revisedassets 因行情或资金份额在途导致资产的偏差部分。 3.9 主经纪商业务primebrokerage PB业务 主券商业务 大宗经纪业务 证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供的集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、 证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。 4缩略语 下列缩略语适用于本文件。 PB业务主经纪商业务 primebrokerage XML 可扩展置标语言 extensiblemarkuplanguage OTC 场外交易市场 over-the-counter SDOM模型证券期货业数据模型securitiesandfuturesindustrydatamodel 5客户信息模型 证券公司客户信息数据是基于客户交易行为，由证券柜台交易系统在监管范围内提供客户账户、资 产负债以及资产变动流水等刻画客户画像的业务数据，客户信息抽象模型如图1所示。客户信息数据由 证券柜台交易系统按本文件规定的接口交互要求生成，以静态文件的形式提供给券商内部交互系统（如 PB业务交易终端等外部接入系统、基金结算、资产托管、客户数据仓库等）或第三方外部机构（含其JR/T0261—2022 3他证券期货机构）使用。即客户信息交换数据来源方为证券公司柜台交易系统，数据使用方为券商内部 交互系统或第三方外部机构（含其他证券期货机构）。 图1客户信息抽象模型示意图 本文件规定的信息交换接口由数据表组成，而数据表由字段组成。 6数据表属性 客户信息交换数据表通过七项属性进行描述，即序号、字段中文名、字段标识、字段类型、字段长