ICS03.060 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0249—2022 证券业登记结算核心术语 Depositoryandclearingcorevocabulariesforsecuritiesindustry 2022-11-14发布 2022-11-14实施 中国证券监督管理委员会发布JR/T0249—2022 I目  次 前言.....................................................................................................................................................................III 引言.................................................................................III 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 参考文献...............................................................................5 索引...................................................................................6JR/T0249—2022 II前  言 本文件依据GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务 有限责任公司。 本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、周云晖、陆骋、周思宇、王晓、孔庆文、崔朝、刘大海、杨文、 王书伟、朱林、朱敏杰、王玮、何飞、韩晨曦、刘彬。JR/T0249—2022 III引  言 当前，证券行业登记结算核心机构按照交易市场制定与结算参与人的技术系统数据接口，较好满足 了各市场技术系统快速建设和连通需求，但各交易市场的数据接口中登记结算相关的业务要素的标准化 命名、业务含义等方面存在一定偏差。一方面，对于全市场技术系统建设，各市场参与主体需维护和适 配多套数据接口，增加了市场参与主体的沟通理解成本和技术系统改造难度；另一方面，对于科技监管， 加大了行业数据治理的难度，监管机构在开展全市场数据的整合、处理等工作时需进行一定的转换适配 工作，增加数据共享的成本。 为加强证券行业登记结算数据治理，促进行业数据标准化，降低行业技术系统运营成本，特择取常 用、通用的核心术语定义进行规范，制定本文件。JR/T0249—2022 1证券业登记结算核心术语 1范围 本文件界定了由国务院证券监督管理机构监管的证券（中华人民共和国境内，股票、公司债券、存 托凭证和国务院依法认定的其他证券）登记结算核心术语及定义。 本文件适用于证券行业登记结算核心机构与结算参与人间数据接口的制修订和实际数据交互。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 3.1 证券登记结算机构securitiesdepositoryandclearinginstitution 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 3.2 证券投资者securitiesinvestor 以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。 3.3 结算参与人participantsofsecuritiesclearingandsettlementsystem 经证券登记结算机构（3.1）核准，有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。 3.4 证券账户securitiesaccount 证券登记结算机构（3.1）为投资者（3.2）开立的，用于记载账户所有人所持有的证券种类、名称、 数量及相应权益和变动情况的电子簿记凭证。 3.5 证券账户名称securitiesaccountname 证券账户（3.4）记录的投资者（3.2）姓名或名称。 3.6 证券账户简称abbreviatedformforsecuritiesaccountname 证券账户名称（3.5）的缩写。 3.7 证券交收账户securitiessettlementaccount 结算参与人（3.3）向证券登记结算机构（3.1）申请开立的用于证券交收的结算账户。 3.8 资金交收账户capitalsettlementaccount 结算参与人（3.3）向证券登记结算机构（3.1）申请开立的用于资金交收的结算账户。JR/T0249—2022 23.9 一码通账户unifiedaccount 汇总记载投资者各个证券账户（3.4）下证券持有及变动的情况的账户。 3.10 电子簿记系统electronicbookentrysystem 证券登记结算机构（3.1）设立和维护的，用于确认证券持有人持有证券的事实，办理证券账户（3.4） 及证券持有人名册的登记的系统。 3.11 证券结算系统securitiessettlementsystem(SSS) 通过预先设定的多边规则，支持证券通过电子簿记系统（3.10）进行转让和结算的系统。 3.12 证券登记securitiesissued 证券登记结算机构（3.1）通过设立和维护电子簿记系统（3.10），确认证券持有人持有证券的事 实，办理证券账户（3.4）及证券持有人名册的登记。 3.13 实物证券登记physicalsecuritiesregistration 采用纸张票面记载相关信息的方式进行的证券登记（3.12）。 3.14 无纸化证券登记digitalsecuritiesregistration 采用电子簿记系统（3.10）记载相关信息的方式进行的证券登记（3.12）。 3.15 证券初始登记securitiesinitialregistration 证券上市或挂牌前，证券登记结算机构（3.1）根据证券发行人的申请，进行证券持有人名册维护， 并将证券记录到投资者（3.2）证券账户（3.4）的行为。 3.16 证券变更登记securitieschangeregistration 证券权属状态发生变化导致的持有人名册的变更以及证券账户（3.4）持有信息的变更。 注：包括证券登记结算机构根据证券交易的交收结果记录证券持有人名册的变更；或根据协议转让、继承、行政划 拨、司法强制执行等转让结果变更相关证券账户的余额；或在证券持有人名册上对因质押、锁定、冻结等原因 导致的持有人权利受限情况加以标记。 3.17 证券退出登记securitiessignoutregistration 因证券终止上市、吸收合并或转板等，办理退出电子簿记系统（3.10）相关手续的行为。 3.18 证券质押登记securitiespledgeregistration 因标的证券设立质权的，证券登记结算机构（3.1）依据出质人和质权人订立的质押合同以及相关 业务规则，就标的证券办理质押登记的行为。 3.19 证券持有人名册登记securitiesshareholdersregistration 证券登记结算机构（3.1）设立的电子簿记系统（3.10），可根据证券账户（3.4）的记录，办理证 券持有人名册的登记。 3.20 证券托管securitiescustodyJR/T0249—2022 3证券公司、托管银行等证券托管机构接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务 的行为。 3.21 证券托管单元securitiescustodyunit 结算参与人（3.3）向证券登记结算机构（3.1）申请的用于托管投资者（3.2）股份、参与证券登 记结算机构登记结算业务，并接受证券登记结算机构管理及服务的基本单位。 3.22 证券存管securitiesdepository 证券登记结算机构（3.1）接受证券公司、托管银行等证券托管机构委托，集中保管证券托管机构 的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。 3.23 直接持有directholding 投资者（3.2）（证券实际持有人）直接持有证券的方式。 注：在此种持有方式下，证券登记于投资者本人名下，投资者名称直接列示于证券持有人名册。 3.24 间接持有indirectholding 投资者（3.2）通过一层或多层中介机构持有证券的方式。 注：在此种持有方式下，投资者持有的证券登记在商业银行、经纪人等名义持有人名下，证券持有人名册中仅列示 名义持有人名称，证券实际持有人只能通过其名义持有人间接地行使证券相应权利。 3.25 清算clearing 按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。 3.26 交收settlement 根据确定的清算（3.25）结果，