ICS 03.060 A 11 JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0155.3—2018 证券期货业场外市场交易系统接口 第3部分：结算接口 OTC trading system interface for securities and futures market -Part 3: Settlement 行业标准信息服务平台 2018-01-18发布 2018-01-18实施 中国证券监督管理委员会 发布 行业标准信息服务平台 JR/T0155.32018 目 次 前言 II 引言 III 1 范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 4 会话传输 2 5 数据类型， 2 6接口概述， 3 6. 1 文件结构 3 6. 2 业务流程与数据交互 5 6. 3 数据加密与数字签名 7 数据文件 8 账户申请（T+1确认）（01文件） 7. 1 7. 2 账户确认（T+1确认）（02文件） 11 7. 3 账户申请（T+0确认）（S1文件） 12 7. 4 账户确认（T+0确认）（S2文件） 15 7. 5 交易申请（03文件） 17 7. 6 交易确认（04文件） 20 7. 7 级账户分红（06文件） 25 7. 8 二级账户分红（S6文件） 28 7. 9 转让成交结果（S3文件） 30 7. 10 转让确认（S4文件） 33 7. 11 级账户对账（S7文件） 36 7. 12 二级账户对账（S8文件） 37 7. 13 交易明细对账（S9文件） 38 7. 14 产品动态信息（07文件） 40 衍生品交易确认（D4文件） 7. 15 45 7.16 衍生品一级账户对账（D7文件） 48 7. 17 衍生品二级账户对账（D8文件） 49 8 数据字典 50 附录A（规范性附录） 产品账户编码 76 附录B（资料性附录） 业务类型编码： 77 I JR/T0155.32018 前言 JR/T0155—2018《证券期货业场外市场交易系统接口》分为3个部分： 一第1部分：行情接口； 一第2部分：订单接口； 一第3部分：结算接口。 本部分为JR/T0155—2018的第3部分。 本部分按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本部分参考了JR/T0017—2012《开放式基金业务数据交换协议》。 本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。 本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本部分起草单位：中国证监会信息中心、中国证监会机构部、中国证券业协会、中证机构间报价系 统股份有限公司、恒生电子股份有限公司。 本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、刘叶青、高红洁、杨胜平、徐亚钊、曹雷、陈宾、罗 黎明、吴楠楠、刘辉、程大超、孔方洁、程英杭。 行业标准信息服务平台 II