1CS 03.060 JR A11 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0017—2004 开放式基金业务数据交换协议 Open-ended fund business data exchange protocol 行业标准信息服务平台 2005-03-25发布 2005-03-25实施 中国证券监督管理委员会 发布 JR/T 0017—2004 目 次 前 III 引 言 11 1 范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4要求 4.1数据类型定义 4.2数据处理 4.3加密.. 5信息交换格式. 6业务类型编码 7业务交换数据项 7.1说明. 7.2开户申请(001)，账户信息修改申请(003)，更新账户信息申请（010） 7.3开户确认(101)， 7.4销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)... 7.5销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金 账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)10 7.6基金账户冻结申请(004).. 11 7.7基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 12 7.8基金账户卡挂失申请(006). 12 7.9增加交易账户申请(008).， 12 7.10更新账户信息确认(110).，， 13 7.11认购申请(020)，预约认购申请(021), 14 7.12认购确认(120)，预约认购确认(121)，： 14 7.13申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 15 7.14 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 16 7.15预约申购确认(123) 18 7.16赎回申请(024)，预约赎回申请(025)， 18 7.17赎回确认(124)，强行赎回确认(142) 19 7.18预约赎回确认(125). 7.19转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请028），..21 7.20转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128）： 7.21 设置分红方式申请(029)。 23 7.22设置分红方式确认(129). 24 7.23认购结果(130). 25 7.24基金份数冻结申请(031)... 26 7.25基金份数冻结确认(131).. 26 27 7.27基金份数解冻确认(132)., 28 JR/T 0017—2004 7.28非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035)， 29 7.29非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 29 7.30基金转换申请036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)、 30 7.31基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138). 31 7.32红利/红利再投资发放(143).. 32 7.33强行调增(144），强行调减(145) 34 7.34配号(146） 35 7.35募集失败(149) 35 7.36基金清盘(150)，基金终止(151) 36 7.37撤单(052)，撤预约单(053)， 36 7.38撤单确认(152)，撤预约单确认(153) 37 7.39无效资金(054)·..， 37 7.40基金销售人资金清算（155） 38 7.41投资人资金清算（156） 40 7.42红利解冻确认（157) 41 7.43变更交易账号申请（058） 42 7.44变更交易账号确认（158） 42 7.45定时定额申购开通申请（059），定时定额申购撤销申请（060） 43 7.46定时定额申购开通确认（159），定时定额申购撤销确认（160） 43 7.47定时定额变更申请（061） 44 7.48定时定额变更确认（161） 45 7.49认购调整申请(062).， 45 7.50认购调整确认(162)。 46 7.51基本信息及汇总数据编码， 47 8数据字典.. 56 附录A（规范性附录）文件方式接口及通讯规范 67 A.1.文件组织结构... 67 A.1.1数据索引文件.. 67 A:1.2数据文件 67 A.1.3回执文件 70 A.2文件加密与数字签名技术 70 附录B（规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 意服务平台 71 JR/T 0017—2004 前言 本标准的附录A、附录B均为规范性附录。 本标准由开放式基金数据标准化工作小组提出。 本标准由国家金融标准化委员会归口。 本标准起草单位：中国证监会信息中心、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、大成 基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行。 本标准主要起草人：杨淑琴、许强、王德英、李松林、蒋卫强、张健、李云杉、陈灿辉、吴建奕。 行业标准信息服务平台