ICS 01.140.20 A 14 DA 中华人民共和国档案行业标准 DA/T79—2019 证券业务档案管理规范 Specification for securities business archives management 行业标准信息服务平台 2019-12-16发布 2020-05-01实施 国家档案局 发布 27 DA/T79—2019 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由国家档案局提出并归口。 本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司。 本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、 袁瑞、姚爱红、周乾。 行业标准信息服务平台 28 DA/T 79—2019 证券业务档案管理规范 1范围 本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生 的具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及 证券业务电子文件归档与电子档案管理。 本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范 DA/T15磁性载体档案管理与保护规范 DA/T68档案服务外包工作规范 JR/T0110证券公司客户资料管理规范 JGJ25档案馆建筑设计规范 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 证券公司 securities corporation 依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或 者股份有限公司。 3.2 证券业务文件 securitiesbusinessrecord 证券公司在证券业务办理及服务活动中形成各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录。 3.3 证券业务档案 securities business archive 具有凭证、查考和保存价值的证券业务文件， 注：证券业务档案包括但不限于经纪业务档案、投资银行业务档案、证券投资业务档案、场外市场业务档案、信用业 务档案、资产托管与运营外包业务档案。 3.3. 1 经纪业务档案 brokerage business archive 证券公司在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的具有保存价 值的文件材料。 29 DA/T79—2019 3.3.2 投资银行业务档案investmentbankingbusinessarchive 证券公司在证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、项目融资、财务顾问、持续督导等业务过 程中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.3 证券投资业务档案 securities investment business archive 证券公司在证券投资决策研究、制定投资决策、执行投资操作、接收反馈、修正投资方案和项目总结 等过程中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.4 场外市场业务档案 证券公司在交易所以外由买卖双方通过OTC或当面议价等形式成交过程中形成的具有保存价值 的文件材料。 3.3.5 信用业务档案creditbusinessarchive 证券公司在信用业务中办理客户征信、客户筛选与初审，客户签订合同、开户、委托、交易等业务处 理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.6 资产托管与运营外包业务档案assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive 证券公司接受委托，依据法律法规的规定和合同协议的约定，作为独立的第三方，在为客户持有或 管理的资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露、份额登记、交易支持、投资风险、资 金划拨、系统对接、数据传输、信息递送、报表对账、绩效评估等专业服务环节中形成的具有保存价值的 文件材料。 3.4 立卷filing 将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程。 [DA/T1—2000,定义5.10] 注：证券业务档案的立卷方式包括但不限于按户立卷、按类型（项目）立卷两种。 3.4. 1 按户立卷filingbythecustomer 以客户为单位，按户组卷，原则上同一客户形成的所有文件材料立为一卷。 3.4.2 按类型（项目）立卷filingbygenre(project) 以业务类型（项目)为单位，将同一业务类型（项目)形成的各种文件材料按时间顺序组成具有有机 联系的案卷。 4总则 4.1证券业务档案是维护证券公司和客户利益的重要原始凭证，是证券公司档案的重要组成部分，应 纳人证券公司档案工作体系，实行集中统一管理。 4.2证券公司应建立健全统一的业务文件材料归档管理制度和业务档案保管、利用、鉴定、销毁等管理 制度，将证券业务文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入业务工作流程，列入业务工作计划，列入 业务机构职责范围和业务人员岗位责任制，列人公司考核体系和奖惩制度，确保证券业务文件材料的完 整归档以及证券业务档案的真实、完整、有效和安全。 30