中国信创产业发展白皮书 （2021） 中国电子学会 众诚智库咨询顾问（北京）有限公司 2021年1月 中臧壹子等舍 CHINESE INSTITUTE OF ELECTRONICS 前言 “数字化”是当今社会最先进和最具穿透力的生产力，近十年可 谓是在气势磅礴的发展。十四五时期，中国的高质量发展，就需要建 立在数字产业化和产业数字化基础上，通过推动数字服务、数字贸易 集群化发展，推动智慧城市建设，最终提高中国城市整体运行效率和 经济活力。但多年来，国际巨头几乎垄断了中国的数字化基础设施基 础软硬件，集聚了大量信息系统风险。随着全球 IT生态格局的演变， 迫使中国必须要建立基于安全的 IT底层架构和标准，形成全新的开 放生态，以保障中国经济数字化转型平稳健康发展。 信创产业 ，即信息技术应用创新产业，信创产业发展的核心就在 于通过行业应用拉动构建国产化信息技术软硬件底层架构体系和全 周期生态体系，解决核心技术关键环节“卡脖子”的问题，为中国未 来发展奠定坚实的数字基础。 本白皮书将从政产学研用多个角度对我 国信创产业的发展基础、发展态势、产业链构成、产业集群发展现状 进行梳理，深入分析各核心产业环节的能力和要求，总结出我国发展 信创产业所面临的核心问题， 并对下一步建设实施提出合理的策略建 议。 主要撰写单位 中国电子学会 众诚智库咨询顾问（北京）有限公司 联合发布单位 无锡先进技术研究院 北京中企伍佰信息技术研究院 金蝶国际软件集团有限公司 联想控股股份有限公司 麒麟软件有限公司 统信软件技术有限公司 北京鸿腾智能科技有限公司 江苏汤谷智能科技有限公司 航天信息系统工程（北京）有限公司 国能信控互联技术有限公司 中国民航信息集团有限公司 北京中科院软件中心有限公司 曙光星云信息技术（北京）有限公司 北京元年科技股份有限公司 北京东华合创科技有限公司 中国智能终端操作系统产业联盟 目录 一、信创产业发展背景 ................................ ........... 1 （一） 美国对中国核心科技封锁，迫使中国必须坚持自主创新发展 2 （二） 科技自立自强成为国家发展的战略支撑 ................. 4 （三） 完善信创产业体系，开启万亿级市场 ................... 4 （四） 异构计算和开源趋势重塑 IT底层架构，产业走向生态多元 7 二、 中国信创产业发展态势 ................................ ...... 9 （一） 信创产业全景图 ................................ .... 10 （二） CPU芯片 ................................ ........... 10 （三） 操作系统 ................................ .......... 13 （四） 数据库 ................................ ............ 16 （五） 中间件 ................................ ............ 20 （六） 网络和信息安全 ................................ .... 21 三、 信创产业推进策略与建议 ................................ ... 25 （一） 不忘初心，自始至终瞄准突破核心基础关键技术，建立自主 工具体系、产品体系和 生态体系 ............................. 26 （二） 行业应用是信创产业发展的源动力，以应用为抓手，向上健 全产业发展核心技术，向下为数字中国发展赋能 ............... 27 （三） 产业发展扶持政策落地与适配服务平台结合实施，使资源配 置集约化，高效化，助力实现产业提质增效 ................... 27 一、信创产业发展背景 2 在全球产业从工业化向数字化升级的关键时期，中国明确提出 “数字中国”建设战略，以抢占下一时期的技术优先权。但 2018年 以来，受“华为、中兴事件”影响，我国科技尤其是上游核心技术受 制于人的现状对我国经济持续高质量发展提出了严峻考验， 为了摆脱 这一现状，国家将信创产业纳入国家战略，提出“ 2+8”发展体系， 2020 -2022年中国 IT产业在基础硬件、基础软件、行业应用软件、信 息安全等诸多领域迎来了黄金发展期。 （一）美国对中国核心科技封锁，迫使中国必须坚持自 主创新发展 近年来， 美国屡次通过商务部实体清单制度对中国企业实施极限 施压，实施制裁或者禁运，遏制中国科技的发展。事实上，美国对华 技术封锁是长期策略，早在 2007年6月美国就公布管制清单规定， 激光器、航空发动机、先进导航系统、光学纤维、水下摄像机及推进 器、先进复合材料以及高科技通信器材等 20个大类的美国高科技产 品不得向中国出口。 2017年以来，美国逐步剥夺中国科技企业的生 存空间： 一是夺取数据 所有权和控制权， 施压中国修改 《网络安全法》 ， 力主数据自由流动；二是严格审查中国对美技术并购，在半导体和信 息通信领域封杀我国企业拟收购的 9个项目， 包括蚂蚁金服收购美国 汇款公司、 TCL收购美国移动热点业务以及华芯收购美国半导体测试 公司等；三是发动多起“ 301”调查，重点是通信设备、集成电路、 半导体、新能源汽车等高技术领域的知识产权保护和技术转让；四是 3 继续实施严格的对华技术出口管制政策， 进一步扩大对华军事用途出 口许可证商品范围，涵盖到航空发动机、水底照相机、激光器、贫铀、 机床、高性能计算机等 20种产品；五是建立出 口管制实体企业名单， 先后将 200余家中国高科技企业列入其中； 六是出台新兴技术出口管 制体系，重点针对人工智能（ AI）和机器学习技术等 14类代表性的 新兴技术。 表1 2018年来美国商务部针对中国企业的“实体清单”（不完全统计） 时间 相关事件 涉及重点企业名单 2018年8月 美国商务部宣布将于当日 起， 以国家安全和外交利益 为由，将 44家中国企业（ 8 家单位及其 36家附属机 构）列入出口管制清单，实 施技术封锁 中国航天科工股份有限公司第二院以及下属研究所、中 国电子科技集团 公司第 13研究所以及关联和下属单位、 中国电子科技集团公司第 14研究所以及关联和下属单 位、中国电子科技集团公司第 38研究所以及关联和下 属单位、中国电子科技集团公司第 55研究所以及关联 和下属单位、中国技术进出口集团有限公司、中国华腾 工业有限公司、河北远东通信 2019年5月 将华为及 70家关联企业列 入其所谓的“实体清单”。 并表示今后如果没有美国 政府的批准， 华为将无法向 美国企业购买元器件 华为及其 70家下属研究机构及关联企业 2019年6月 5家中企机构 列入“实体清 单， 禁止这些企业在未经美 国官方批准的情况下购买 美国零部件 中科曙光、江南计算技术研究所、海光（ Higon）、成 都海光集成电路、成都海光微电子技术” 2019年10月 将28家中国企业列入美国 贸易管制黑名单， 禁止与美 国企业合作 海康威视、大华股份、科大讯飞、旷视科技、商汤科技、 依图科技、美亚柏科、溢鑫科创科技等 2020年5月 将共计 33家中国公司及机 构列入“实体清单” 主要包括北京计算机科学研究中心、奇虎 360、云从科 技等科技企业或机构 2020年6月 美国国防部列了一份 “中国 军方拥有、控制或有联系” 的公司清单 华为、海康威视在内的 20家中国高科技企业被列入其 中 2020年7月 商务部工业和安全局宣布， 此次列入实体清单的 11家公司并非都是科技类企业， 4 就新疆问题将 11家中国企 业纳入“实体清单” 具体涉及到纺织、轨道交通设备、电子设备，甚至是发 饰品等多个领域。科技类企业包括华大基因、欧菲光、 碳元科技、今创集团、美菱集团等上市公司或其关联方 2020年12月 美国商务部工业与安全局 （BIS）将 77个实体列入所 谓的“实体清单”，其中中 国企业达到 60家。大部分 为中国船舶制造企业、 高校 以及个人等 中芯国际，大疆创新，同方威视，中交建，北京理工大 学，北京邮电大学，南京航空航天大学，南京理工大学， 天津大学，中船旗下包括 701所在内的几十个研究所， 天津诺思等 2021年1月 将9家企业列入 “与中国军 方相关”的黑名单 小米、中国商飞、中微半导体设备、箩筐技术、北京中 关村发展投资中心、 高云半导体、 大新华航空有限公司、 中译语通科技股份有限公司、中国航空集团有限公司 资料来源：公开资料，中国电子学会，众诚智库联合整理， 2021.01 美国能够针对中国进行科技封锁， 正是因为美国垄断了上游核心 技术，主宰了整个产业发展。为了避免类似的现象重复发生，中国必 须要坚持自主创新，在科技发展中打牢自身的基础。 （一）科技自立自强成为国家发展的战略支撑 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和 二〇三五年远景目标的建议》提出，坚持