数据跨境合规治理实践 白皮书 h t i g b u c . 5 m o 序言 数字经济正加快驱动产业融合变革，拓宽和提升经济发展空间。 数据流动在数字经济发展中发挥着重要作用，数据要素的市场化配置 上升为各国宏观战略考量。为了平衡“数据安全”与“数据红利”， 建构和凝聚数字经济优势，主要国家和地区纷纷推进、强化数据跨境 内部规则的完善，积极推动、参与数据跨境国际规则的制定，形成了 不同的数据跨境流动合规规制圈。 m o 全球数据跨境流动规则框架下，没有企业可以回避数据跨境流动 c . 5 规则的深刻影响。企业应高度重视数据跨境流动管控形势和发展态 势，在全球业务和经营活动中应主动进行合规遵从，对冲和降低风险 b u 和不确定性压力，并将数据跨境风险控制机制化、常态化。 h t i g 古语有云：“万物得其本者生，百事得其道者成。”“以风险为 导向”的合规治理思想是迎接数据跨境规则挑战的重要方法。确保商 业可持续，合规管控与效益追求并重，一方面在制定完善跨境治理方 案的基础上完成系统性合规整改，主动降低外部风险；另一方面利用 已有的企业统一合规框架基线，以及双边、多边国际包容性规则降低 投入和运营成本。数字文明新时代下，共同探索、相互借鉴数据跨境 合规治理实践，通过持续和务实的合规建设，有助于优化企业数据合 规体系、共建产业数字合作格局。 申楠 数据跨境合规治理实践白皮书（2021） 目录 一、 全球数据跨境规则现状及发展趋势............................................................................................ - 1 1.1 数据跨境规则现状...................................................................................................................... 1.1.1 主要国家规则多为限制性规范........................................................................................... 1.1.2 国际组织机制多为推动性规范........................................................................................... 1.1.3 中国具有差异化和多层次特征.......................................................................................... 1.2 数据跨境发展趋势...................................................................................................................... 1.2.1 数据分级分类管理成为主流............................................................................................... 1.2.2 探索促进统一数据跨境规范............................................................................................... 1.2.3 数据主权管辖博弈冲击持续............................................................................................... 1.3 数据跨境类型.............................................................................................................................. 1.4 数据本地化模式.......................................................................................................................... - 1 1 2 2 3 3 3 3 3 4 - m o 二、 企业数据跨境典型场景及管控要点............................................................................................ - 5 2.1 数据跨境合规主要痛点难点...................................................................................................... 2.1.1 数据多样，跨境数据的法律属性识别与分类困难.......................................................... 2.1.2 场景复杂，数据跨境的路径、角色及责任识别困难...................................................... 2.1.3 规则变动，规则要求多层次、多类型、不断演进.......................................................... 2.2 数据跨境典型场景管控要点...................................................................................................... 2.2.1 数据跨境合规典型场景...................................................................................................... 2.2.2 数据跨境合规要点.............................................................................................................. - c . 5 b u 5 5 6 6 7 7 8 - 三、 企业数据跨境合规治理思路与良好实践.................................................................................... - 9 - h t i g 3.1 数据跨境合规治理路径.............................................................................................................. - 9 3.2 数据跨境合规治理实践............................................................................................................ - 10 3.2.1 明确管控数据对象............................................................................................................ - 10 3.2.2 摸查关键情形场景............................................................................................................ - 11 3.2.3 识别外部合规要点............................................................................................................ - 12 3.2.4 组织合规风险评估............................................................................................................ - 13 3.2.5 开展合规风险治理............................................................................................................ - 15 3.2.6 重要数据合规延展............................................................................................................ - 18 - 附录........................................................................................................................................................ - 19 附件一：全球主要数据跨境限制模式............................................................................................ 附件二：国际组织数据跨境流动框架............................................................................................ 附件三：中国数据跨境相关法律规定............................................................................................